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证券从业考试《法律法规》考点提炼:基金托管人的职责

证券市场基本法律法规 责任编辑:彭思思 2019-08-05
摘要:证券从业资格考试的备考中,把握住各章节知识点是很重要的,希赛网证券从业资格频道为您提炼出了各章节重要考点,希望能帮助考生高效备考顺利通关。

基金托管人的职责

① 安全保管基金财产;

② 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;

③ 对所托管的不同基金财产分别设置账户、确保基金财产的完整和独立;

④ 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

⑤ 按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;

⑥ 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;

⑦ 对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;

⑧ 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;

⑨ 按照规定召集基金份额持有人大会;

⑩ 按照规定监督基金管理人的投资运作;

⑪ 国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

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