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证券从业考试《法律法规》考点提炼:关联交易的要求

  • 彭思思
  • 证券市场基本法律法规
  • 2019-08-12
  • 证券市场基本法律法规交流群: 778684272
摘要: 证券从业资格考试的备考中,把握住各章节知识点是很重要的,希赛网证券从业资格频道为您提炼出了各章节重要考点,希望能帮助考生高效备考顺利通关。

关联交易的要求

① 证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当遵循客户利益优先原则,事先取得客户的同意,事后告知资产托管机构和客户,同时向证券交易所报告,并采取切实有效的措施,防范利益冲突,保护客户合法权益;

② 因证券市场波动、证券发行人合并、资产管理计划规模变动等证券公司之外的因素致使资产管理计划投资不符合资产管理合同约定的投资比例的,证券公司应当在合同中明确约定相应处理原则,依法及时调整,并向证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告;

③ 证券公司办理定向资产管理业务,由客户自行行使其所持有证券的权利,履行相应的义务;

④ 证券公司代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利,履行相应义务。

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