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证券从业考试《法律法规》考点提炼:证券公司内部控制的基本要求

证券市场基本法律法规 责任编辑:彭思思 2019-08-17
摘要:证券从业资格考试的备考中,把握住各章节知识点是很重要的,希赛网证券从业资格频道为您提炼出了各章节重要考点,希望能帮助考生高效备考顺利通关。

证券公司内部控制的基本要求

① 内部控制应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则;

② 树立合法合规经营的理念和风险控制优先的意识;

③ 采取切实有效的措施杜绝挪用客户资产的安全,去报客户资产的安全完整;

④ 经营环境的变化,建立动态的净资本监控机制,确保净资本符合有关监管指标的要求;

⑤ 加强法人统一管理;

⑥ 建立健全信息隔离墙制度;

⑦ 完善综合信息管理系统;

⑧ 建立业务风险识别、评估和控制的完整体系;

⑨ 加强对自有资金和客户资金的风险控制;

⑩ 充分发挥会计的核查监督职能;

⑪ 按照专人管理、相互牵制、适当审批、严格登记的原则,加强对合同、票据、印章、密押等的管理。

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