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证券从业考试《法律法规》考点提炼:资产管理业务(1)

证券市场基本法律法规 责任编辑:彭思思 2019-08-24
摘要:证券从业资格考试的备考中,把握住各章节知识点是很重要的,希赛网证券从业资格频道为您提炼出了各章节重要考点,希望能帮助考生高效备考顺利通关。本次分享的是《证券市场基本法律法规》第三章第六节“资产管理业务 ”考点知识点。

本次分享的是希赛网证券从业资格频道为您提炼整理的《证券市场基本法律法规》第三章第六节“资产管理业务”系列考点。

考点1、证券公司开展资产管理业务的基本要求★

① 公平公正原则;

② 风险匹配原则;

③ 独立承担风险原则

考点2、证券公司客户资产管理业务类型

① 为单一客户办理的定向资产管理业务;

② 为多个客户办理集合资产管理业务;

③ 为客户办理特定目的的专项资产管理业务。

考点3、不同类型资产管理计划委托资产的起始金额、资产来源等要求

(1)集合资产管理业务

证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产。证券公司设立限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元;设立非限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。

(2)定向资产管理业务

证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。

考点4、资产管理计划成立的基本条件

(1)集合计划成立应当具备下列条件:

① 推广过程符合法律、行政法规和中国证监会的规定;

② 募集金额不低于3000万元人民币;

③ 客户不少于2人;

④ 符合集合资产管理合同及计划说明书的约定;

⑤ 中国证监会规定的其他条件。

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