证券从业考试《法律法规》知识点提炼：风险管理（3）

本次分享的是希赛网证券从业资格频道为您提炼整理的《证券市场基本法律法规》第二章 证券经营机构管理规范 第二节“证券公司风险管理”系列知识点。

知识点7、证券公司应将子公司风险管理纳入统一体系的要求

证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，要求并确保子公司在整体风险偏好和风险管理制度框架下，建立自身的风险管理组织架构、制度流程、信息技术系统和风险指标体系，保障全面风险管理的一致性和有效性。

知识点8、证券公司流动性风险的定义★

流动性风险是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。

知识点9、证券公司流动性风险管理的目标

证券公司流动性风险管理的目标是，建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制，确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足。

知识点10、证券公司流动性风险管理应遵循的原则

证券公司流动性风险管理应遵循全面性原则、审慎性原则、预见性原则。