证券从业考试《法律法规》知识点提炼：证券公司监督管理条例（2）

本次分享的是希赛网证券从业资格频道为您提炼整理的《证券市场基本法律法规》第一章“证券市场基本法律法规”第七节“证券公司监督管理条例”系列知识点。

第七节 证券公司监督管理条例

知识点5、证券公司组织机构的有关规定

证券公司可以设立独立董事。证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。

合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。

证券公司解聘合规负责人，应当由正当理由，并自解聘之日起3日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

知识点6、证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定

① 证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户。

② 证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自卡户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

③ 证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。