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证券从业《法律法规》考点提炼:公司治理、内部控制与合规管理(5)

证券市场基本法律法规 责任编辑:彭思思 2019-09-18
摘要:证券从业资格考试的备考中,把握住各章节知识点是很重要的,希赛网证券从业资格频道为您提炼出了各章节重要考点,希望能帮助考生高效备考顺利通关。本次分享的是《证券市场基本法律法规》第二章第一节“公司治理、内部控制与合规管理 ”知识点考点。

本次分享的是希赛网证券从业资格频道为您提炼整理的《证券市场基本法律法规》第二章“证券经营机构管理规范”第一节“公司治理、内部控制与合规管理” 系列考点。

第一节 公司治理、内部控制与合规管理

考点13、证券公司工作人员在业务活动和执业行为中的合规管理职责

① 主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则;

② 积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动;

③ 根据公司要求,签署并信守相关合规承诺;

④ 在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性;

⑤ 在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险;

⑥ 发现违法违规行为或者合规风险隐患时,积极配合公司调查,并接受公司问责,落实整改要求。

考点14、证券公司管理敏感信息的基本原则和保密要求★

(1)基本原则

证券公司应当按照需知原则管理敏感信息,确保敏感信息仅限于存在合理业务需求或者管理职责需要的工作人员才可获得相关敏感信息。

(2)保密要求

证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务,不得利用敏感信息为自己或他人牟取不当利益。证券公司聘请外部服务商的,应当与服务商约定其对在服务中获知的敏感信息负有保密义务。

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