证券从业《法律法规》知识点提炼:公司治理、内部控制与合规管理(8)

证券市场基本法律法规 责任编辑:彭思思 2019-09-21

摘要:证券从业资格考试的备考中,把握住各章节知识点是很重要的,希赛网证券从业资格频道为您提炼出了各章节重要知识点,希望能帮助考生高效备考顺利备考。本次分享的是《证券市场基本法律法规》第二章第一节“公司治理、内部控制与合规管理 ”知识点知识点。

本次分享的是希赛网证券从业资格频道为您提炼整理的《证券市场基本法律法规》第二章“证券经营机构管理规范”第一节“公司治理、内部控制与合规管理” 系列知识点。

第一节 公司治理、内部控制与合规管理

知识点20、反洗钱的定义

反洗钱是指为了预防通过各种方式掩饰、隐藏毒品犯罪,黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动,依照《反洗钱法》等相关法律法规、部门规章、部门规范性文件以及行业自律规则等规定采取相关措施的行为。

知识点21、客户身份识别和客户身份资料保存的基本要求

(1)客户身份识别

证券公司在与客户建立业务关系时,应当识别客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。

在与客户的业务关系存续期间,应当持续与重新识别客户身份。

若委托第三方进行客户身份识别的,应当确保第三方已经采取了符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施。

(2)客户身份资料保存

客户身份资料在业务关系结束后,客户交易信息在交易结束后,应当至少保存5年。证券公司破产或者解散时,应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构。

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