2019证券考试试题：证券市场基本法律法规题库每日一练（9.30）

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1、保荐机构建立的保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于（   ）年。

A. 1

B. 10

C. 5

D. 20

【答案】B

2、证券公司从事证券自营业务的较高决策机构是（   ）。

A. 非自营业务部门

B. 自营投资决策机构

C. 董事会

D. 自营业务部门

【答案】C

3、在客户融资融券期间，证券发行人派发现金红利或利息时，证券登记结算公司按照证券公司（   ）的实际余额派发现金红利或利息。

A. 信用交易专用证券交收账户

B. 客户信用交易担保资金账户

C. 信用交易证券交收账户

D. 客户信用交易担保证券账户

【答案】D

4、证券公司代销金融产品，应当遵循的原则有（   ）。

I. 平等原则

II. 自愿原则

III. 诚实信用原则

IV. 适当性原则

A. I、II、III、IV

B. I、II、IV

C. I、III、IV

D. I、II、III

【答案】A

5、在证券经纪商与客户的委托代理关系中，客户是（   ）。

Ⅰ. 代理人

Ⅱ. 授权人

Ⅲ. 委托人

Ⅳ. 受托人

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅳ

【答案】A