2019证券考试试题：证券市场基本法律法规题库每日一练（10.9）

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1、申请证券上市交易，应经（  ）审核同意，双方签订上市协议。

A. 中国证券登记结算有限公司

B. 中国证券业协会

C. 中国证监会

D. 证券交易所

【答案】D

2、李某大学毕业后进人某证券公司工作，如果其从事代销信托产品业务，按规定应当具有（  ）资格。

A. 证券从业

B. 法律从业

C. 市场营销

D. 会计从业

【答案】A

3、证券投资顾问服务和证券研究报告的区别有（  ）。

Ⅰ. 立场

Ⅱ. 服务方式

Ⅲ. 服务内容

Ⅳ. 服务对象

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

【答案】B

4、公司债券在上市交易后被暂停的情形包括（  ）。

I. 公司有重大违法行为

II. 公司最近3年连续亏损

III. 未按照公司债券募集办法履行义务

IV. 公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

A. I、II、III

B. II、III、IV

C. I、II、IV

D. I、III、IV

【答案】D

5、证券交易具有（  ）的特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖证券来完成交易过程。

I. 交易过程的保密性

II. 交易方式的特殊性

III交易规则的严密性

IV. 操作程序的复杂性

A. II、III、IV

B. I、II、III、IV

C. I、II、III

D. I、II、III、IV

【答案】A