2019年11月《证券市场基本法律法规》真题及答案

1.根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险限额管理的说法，正确的是（）。

I.证券公司应对流动性风险管理实施限额管理

II.证券公司应至少每半年对流动性风险管理限额进行一次评估，必要时进行调整

II.证券公司应结合业务发展实际状况和流动性风险风险管理情况，制定流动性风险管理控制指标

IV.证券公司应建立现金流测算和分析框架，有效计量、监测和控制正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口

A.I、II

B.I、III，IV

C.II、III、IV

D.III、IV

答案：B

2、甲股份有限公司经营电子产品,因业务规模不断扩大,公司决定在上海、深圳两地设立分公

司。该股份有限公司下列做法正确的有（）。

Ⅰ向分公司所在地的登记机关申请登记,领取营业执照

Ⅱ该两分公司领取营业执照后取得法人资格

Ⅲ分公司的经营范围不得超出甲公司的经营范围

Ⅳ两分公司的经营范围应当有所区分

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

答案：A

3、根据中国证券业协会发布的《融资融券合同常用条款》，融资融券业务合同应当约定融资融券特定的（）关系。

A.托管

B.质押

C.信托

D.担保

答案：C

4、下列关于普通合伙企业与有限合伙企业主要区别的说法，正确的有（）。

I.合伙人对企业债务的责任方面不同

II.关联交易方面不同

Ⅲ.利润分配方面不同

IV.合伙人拥有的权利方面不同

A.I、II、IV

B.Ⅱ、Ⅳ

C.I、II、III、IV

D.I、II、III

答案：C

5、证券公司从事证券自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用（）席位进行。

A.交易

B. 特殊

C.代理

D.自营

答案：D

6、下列关于“沪港通”的说法,错误的是（）

A.沪股通股票包括以外币报价交易的股票(B股)

B.沪股通股票包括上证 180 指数成分股

C.沪港通包括沪股通和港股通两部分

D.沪股通股票包括上证 380 指数成分股

答案：A

7.上市公司最近（）年连续亏损，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。

A.5

B.3

C.2

D.4

答案：B

8.根据沪港通股票市场交易互联互通机制,沪股通股票范围包括（）。

A. 上证 380 指数成分股

B. 科创板股票

C. 上证指数成分股

D. 沪深 300 指数成分股

答案：A

9.根据《公司法》，对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的公司，以下做法正确的有( )

Ⅰ.由公司登记机关责令整改

Ⅱ.处以注册资本金额百分之五以上百分之十五以下的罚款

Ⅲ.处以五万元以上五十万元以下的罚款

Ⅳ.情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照

A Ⅰ、Ⅱ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C Ⅲ、Ⅳ

D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

10.根据《证券法》的规定,持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员等均属于知悉证券交易内幕信息的知情人员.

A.15%

B.5%

C.20%

D.10%

答案：B

11.根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有下列（）情形的，中国证监会应当从重处理。

I.协助他人向监管人员输送利益

II.连续或者多次违反该规定

III.曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定

IV.涉及金额较大或涉及人员较多、产生恶劣社会影响

A.I、II

B.I、II、III、IIV

C.II、III

D.I、Ⅲ、IV

答案：B

12、有下列（）情形之一的,资产管理计划应当终止。

I.资产管理计划存续期届满且不展期

II.经全体投资者、证券公司和托管人协商一致决定终止的

III.集合资产管理计划存续期间,持续3 个工作日投资者少于2人

IV.发生资产管理合同约定的应当终止的情形

A.II、III、IV

B.I、II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III

答案：C

13、下列关于法的特征错误的是（）。

A.法具有意志性，是由制定或认可的社会规范

B.法具有规范性，是调整人们的行为或社会关系的规范

C.法是以权利和义务为内容的社会规范

D.法具有强制性，强制力是保证法得以实施的手段

答案：D

14、交易所规定融资买入、融券卖出标的证券为股票的，应当在交易所上市交易超过（）。

A.一个月

B.三个月

C.六个月

D.十二个月

答案：B

15、根据《公司法》，股份有限公司以其( )对公司的债务承担责任。

A 出资人财产

B 股东财产

C 经营资产

D 全部财产

答案：D

16.根据《合伙企业法》,吴某、杜某、任某、于某是某特殊普通合伙企业合伙人,下列说法正确的是（）。

A.任某在执业活动中因重大过失造成的合伙企业债务,全体合伙人应承担无限连带责任

B.于某因重大过失造成的损失由合伙企业承担责任后,不需对合伙企业的损失承担赔偿责任

C.杜某在执业活动中非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务,由全体合伙人承担无限连带责任

D.吴某在执业活动中因故意造成合伙企业债务,吴某应承担有限连带责任

答案：C

17.全国股份转让系统是经（）批准设立的全国性证券交易场所。

A.证券业协会

B.中国人民银行

C.中国证监会

D.国务院

答案：D

18.下列关于恐怖活动资产冻结工作的说法,正确的是（）。

A.证券公司可以解除冻结措施

B.证券公司应当严格按照公安部发布的恐怖活动组织名单,依法对相关资产进行查封

C.证券公司发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产,应立即采取冻结措施

D.没有规定的,参照公安机关的相关规定对被采取冻结措施的资产进行管理及处置

答案：C

19.根据《证券法》,下列情形属于操纵证券市场的是（）。

A.上市公司对债务担保进行重大变更

B.从业人员违背客户的委托为其买卖证券

C.编造、传播虚假信息,扰乱证券市场

D.与他人串通、以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

答案：D

20.证券经纪人的禁止行为有（）。

I 泄露客户商业秘密

Il提供虚假信息

Ill与客户约定分享投资收益

IV 为客户之间融资提供中介、担保

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III

答案：A

21.合伙企业设立的条件不包括（）。

A.有3 个以上合伙人

B.有书面合伙协议

C.有合伙人认缴或实际缴付的出资

D.有合伙企业的名称和生产经营场所

答案：A

22.证券业从业人员不得（）。

I 隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

II 利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场

III从事与其履行职责有利益冲突的业务

IV买卖法律明文禁止买卖的证券

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III

答案：A

23.保荐机构应当指定（）名保荐代表人具体负责1 家发行人的保荐工作,出具由法定代表人签字的专项授权书,并确保保荐机构有关部门和人员有效分工协作。

A.2

B.3

C.5

D.8

答案：A

24.证券公司未按照规定程序了解客户的（）或推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应。

的,责令改正,给予警告。

I 收入状况

II 风险偏好

III身份

IV 证券投资经验

A.III、IV

B.I、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、III

答案：C

25.根据《公司法》，对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的公司，以下做法正确的有（）。

Ⅰ.由公司登记机关责令整改

Ⅱ.处以注册资本金额百分之五以上百分之十五以下的罚款

Ⅲ.处以五万元以上五十万元以下的罚款

Ⅳ.情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照

A Ⅰ、Ⅱ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C Ⅲ、Ⅳ

D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

26.下列有关合伙企业设立条件的说法,错误的是（）。

A 有两个以上合伙人

B 有合伙人认缴或者实际缴付的出资

C 有书面合伙协议

D 有台伙企业的名称,但不必有生产经营场所

答案：D

27.基金一般都是按照（）的时间间隔对基金资产进行估值。

A 管理人随时确定

B 不确定

C 托管人随时确走

D 固定

答案：D

28.根据委托时效限制,委托指令包括（）。

I当日委托

Ⅱ整数委托

Ⅲ市价委托

Ⅳ开市委托

A Ⅰ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D Ⅲ、Ⅳ

答案：A

29.基金性质的机构投资者包括（）。

Ⅰ证券投资基金

Ⅱ社保基金

Ⅲ企业年金

Ⅳ社会公益基金

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D Ⅰ、Ⅱ

答案：A

30.根据发行主体的不同,债券的主要种类分为（）。

I国库券

Ⅱ政府债券

Ⅲ公司债券

Ⅳ金融债券

A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D Ⅰ、Ⅳ

答案：C

31.证券服务机构应当对所依据的文件资料内容的（）进行核查和验证。

I真实性

Ⅱ准确性

Ⅲ完整性

Ⅳ公开性

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B Ⅰ、 Ⅱ、

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D Ⅲ、Ⅳ

31、答案：C