2020年证券从业《证券市场法律法规》模拟试题（8）

1.某证券公司高管，与其大学同窗串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格，该行为属于（）。

A.内幕交易行为

B.欺诈行为

C.操纵证券市场行为

D.传播虚假信息行为

答案：C

2.客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部，在（）范围内，选择拟建立第三方存管关系的银行。

A.银监会指定的商业银行

B.证券公司确定的指定商业银行

C.登记结算机构指定的商业银行

D.国内所有商业银行

答案：B

3.证券公司从事另类投资业务设立的另类投资子公司，可以以（）进行投资。

A.自有资金

B.保证金

C.佣金

D.流动资金

答案：A

4.证券公司违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，应（）。

Ⅰ.责令改正，没收违法所得

Ⅱ.处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款

Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款

Ⅳ.情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

5.证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项有（）。

Ⅰ.发布证券研究报告的地点

Ⅱ.署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码

Ⅲ.证券研究报告采用的信息和资料来源

Ⅳ.使用证券研究报告的风险提示

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D