2020年证券市场基本法律法规备考模拟题（1）

1、根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列说法错误的是（）

A.区域性股权市场运营机构、证券公司及其从业人员应当配合中国证券业协会对落实规范及相关自律要求情况的监督检查

B.区域性股权市场运营机构之间、运营机构与其参与机构之间发生证券业务纠纷，应当向中国证券业协会申请调解

C.区域性股权市场运营机构、证券公司及其从业人员违反规范，中国证券业协会将视情节轻重采取相关自律惩戒措施

D.证券公司作为区域性股权市场运营机构股东，或者在区域性股权市场开展相关业务，应当遵守证券行业监管和自律规则以及区域性股权市场相关的管理规定

答案：B

2、下列不属于基金管理人义务的是（  ）。

A.负责基金投资与证券的清算交割

B.及时、足额向基金持有人支付基金收益

C.保存基金的会计账册，记录15年以上

D.计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值

答案：A

3、证券公司定向资产管理业务发生下列（）情况时，证监会及其派出机构应当依法费令其限期改正，并可以采取相应监管措施。

Ⅰ.制度不健全

Ⅱ.净资本不符合规定

Ⅲ.其他风险控制指标不符合规定

Ⅳ.违规从事定向资产管理业务

A.Ⅱ、ⅢⅣ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、ⅡⅢⅣ

答案：D

4、根据《证券公司定向资产管理业务实施细则》，证券公司应当在（）日内将签订的定向资产管理合同报中国基金业协会备案，同时抄送证券公司所在地、资产管理分公司所在地中国证监会派出所机构。

A.30

B.2

C.15

D.5

答案：D

5、融资融券业务中的客户征信内容包括（）。

Ⅰ.客户身份

Ⅱ.证券投资经验

Ⅲ.风险偏好

Ⅳ.政治面貌

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

答案：C