2020年证券市场基本法律法规备考模拟题（4）

1、下列不属于证券公司治理基本要求的是（　）。

A、建立健全组织架构、明确职责划分

B、建立完备的内部控制体系

C、不得侵犯客户的合法权益

D、审慎评估公司经营管理行为对证券市场的影响

答案：D

2、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。

A.中国证券业协会

B.证券交易所

C.中国证券登记结算公司

D.中国证监会和证券交易所

答案：A

3、下列关于证券登记结算机构业务规则的说法，正确的是（）

A.证券登记结算机构可以自行制定章程和业务规则

B.证券登记结算机构采取全国集中统一的运营方式

C.证券持有人持有的证券，可以选择自己存管，也可以选择存管在证券登记结算机构

D.证券登记结算机构委托证券公司，保证证券持有人名册和登记过户记录的真实、准确、完整

答案：B

4、除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过（）。

A.9个月

B.3个月

C.6个月

D.1年

答案：C

5、私募投资基金的投资范围包括（）。

Ⅰ.股票

Ⅱ.债券

Ⅲ.基金份额

Ⅳ.期货

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C