2020年证券从业《法律法规》高频考题（1）

1、中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取（）监管措施。

A.行政

B.强制

C.自律

D.经济

答案：C

2、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的（）风险，以及其他投资风险。

A.政治

B.经济

C.市场

D.法律

答案：D

3、以下关于基金财产独立性的说法正确的有（）。

I.基金管理人依法宣告破产时，基金财产应算入清算财产

II.基金财产与基金份额持有人未投资于基金的其他财产相区别

III.基金财产与基金管理人的固有财产相区别

IV.基金财产与托管人的固有财产相区别

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、IV

答案：B

4、公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币（）。

A.5000 万元

B.8000 万元

C.1 亿元

D.2 亿元

答案：A

5、投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为的是（）。

Ⅰ.代理委托人从事证券投资

Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

Ⅲ.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

Ⅳ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

答案：C