2020年证券《证券市场基本法律法规》模拟试题（1）

为帮助大家复习证券从业资格考试《金融市场基础知识》科目，希赛网小编特分享“2020年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟试题”供大家参考练习，试题为小编精心整理，希望能为大家提供帮助，大家一起来看一下吧。

1.接受境内投资者委托进行境外证券投资的机构，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）或等值货币。

A.100亿美元

B.100亿人民币

C.200亿美元

D.200亿人民币

答案：A

2.证券公司从事另类投资业务设立的另类投资子公司，可以以（）进行投资。

A.自有资金

B.保证金

C.佣金

D.流动资金

答案：A

3.下列关于证券公司代销金融产品的说法，错误的是（）。

A.证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突

B.证券公司分支机构可以自行代销金融产品

C.从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格

D.证券公司审查确认委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托

答案：A

4.下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是（　　）。

Ⅰ.法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则

Ⅱ.法律效力较高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

Ⅲ.法律效力较高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件

Ⅳ.法律效力较高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案：D

5.证券公司参与股指期货交易，应当采取风险管理手段确保参与股指期货交易的风险（）。

Ⅰ.可测

Ⅱ.可控

Ⅲ可承受

Ⅳ.可消除

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D