2020年证券从业《证券市场基本法律法规》真题汇编(1)

证券市场基本法律法规 责任编辑:谢湘香 2021-03-22

摘要:本文分享给大家的是“2020年证券从业《证券市场基本法律法规》真题汇编”的部分试题,供广大证券从业资格考生参考练习,更多相关信息,请关注希赛网证券从业资格频道。

证券从业资格考试入门资格考试设置《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门科目,2021年证券从业考试拟举办3次,第一次考试时间定于4月份,为了帮助大家更好的复习备考,希赛网的老师特意为广大考生整理了“2020年证券从业《证券市场基本法律法规》真题汇编”,供大家参考练习。更多试题资源,请查看证券从业资格考试题库

一、单选题:下列每小题的四个选项中,只有一项是最符合题意的正确答案,多选、错选或不选均不得分。

1、下列关于公募基金运作方式的说法,错误的是( )。

A、封闭式基金是在基金合同期限内,基金份额持有人不得申请赎回基金份额

B、封闭式基金合同期限届满后,在满足一定条件下,可以延长合同期限或转换运作方式

C、投资者对开放式基金份额的买卖,只能根据基金份额上市交易规则,委托证券公司在证券交易所完成交易

D、开放式基金的份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回

试题答案:C

试题解析:

公募基金的运作方式可以采 用封闭式、开放式或者其他方式。采用封闭式运作方式的基金,简称"封闭式基金”,是指基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额持有人不得申请赎回的基金;采用开放式运作方式的基金,简称“开放式基金”,是指基金份额总额不固定,基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。投资者对封闭式基金份额的买卖,只能根据基金份额上市交易规则,委托证券公司在证券交易所完成交易,且交易双方均是基金的投资者(C项错误)。而开放式基金的基金份额的申购、赎回、登记,由基金管理人或者其委托的基金服务机构办理。投资者可以在基金管理人指定的时间和地点向基金管理人或者其委托的基金服务机构提出基金份额的申购、赎回的申请,完成交易,交易双方是投资者与基金管理人。

2、对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入支付年限,原则上不得少于( )年。

A、2

B、3

C、4

D、5

试题答案:B

试题解析:

应当针对管理和执行投资银行类项目的主要人员建立收入递延支付机制,合理确定收入递延支付标准,明确递延支付人员范围、递延支付年限和比例等内容。对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于3年。

3、下列关于《证券法》的适用范围的说法,错误的是( )。

A、中华人民共和国境内,股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易

B、政府债券、证券投资基金份额的上市交易

C、在中华人民共和国外的证券发行和交易活动,扰乱中华人民共和国证券交易的市场顺序,损害境内投资者合法权益的,依照境外相关规定,处理并追究责任

D、资产支持证券,资产管理产品发行、交易的管理办法,由国务院依照本法的原则规定

试题答案:C

试题解析:

《证券法》第二条:在中华人民共和国境内,股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易,适用本法;本法未规定的,适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。政府债券、证券投资基金份额的上市交易,适用本法;其他法律、行政法规另有规定的,适用其规定。资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法,由国务院依照本法的原则规定。在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动,扰乱中华人民共和国境内市场秩序,损害境内投资者合法权益的,依照本法有关规定处理并追究法律责任。故C项错误。

4、根据《中华人民共和国证券法》,下列关于禁止误导性信息的说法错误的是( )。

A、为防止信息误导,从事证券市场报导的记者不得从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖

B、编造、传播虚假信息或误导性信息,扰乱证券市场,给投资者造成损失的,应当依法承担连带责任

C、禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息,扰乱证券市场

D、禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员,证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导

试题答案:B

试题解析:

禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息,扰乱证券市场。禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员,证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。各种传播媒介传播证券市场信息必须真实、客观,禁止误导。传播媒介及其从事证券市场信息报道的工作人员不得从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖。编造、传播虚假信息或者误导性信息,扰乱证券市场,给投资者造成损失的,应当依法承担赔偿责任(B项错误)。

5、股份有限公司监事会的职工代表比例不得低于( )。

A、1/2

B、1/4

C、1/3

D、2/3

试题答案:C

试题解析:

《中华人民共和国公司法》第一百一十七条规定,股份有限公司设监事会,其成员不得少于3人。监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表,其中职工代表的比例不得低于1/3,具体比例由公司章程规定。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。

有限责任公司监事会中职工代表的比例也不得低于1/3,具体比例由公司章程规定。

故答案选C。

6、根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列不属于普通投资者享有的特别保护的是( )。

A、信息告知

B、适当性匹配

C、回访内容

D、风险警示

试题答案:C

试题解析:

对于普通投资者的特别保护应当至少体现在以下方面:

(1) 信息告知。经营机构及其从业人员面向普通投资者销售金融产品、提供投资服务时应当确保所告知的信息真实、准确、完整,并采取通俗易懂的方式向普通投资者进行介绍,帮助普通投资者理解产品或服务的风险等级、投资标的和结构、收益以及风险特征等,以帮助普通投资者选择适当的金融产品或服务,A项属于。

(2) 风险警示。经营机构及其从业人员在向普通投资者提供服务时应当进行更为充分的风险警示,包括为普通投资者提供风险揭示材料,向普通投资者销

售高风险产品或提供相关服务时履行特别的注意义务,在营业网点向普通投资者进行告知、警示的,应当全过程录音录像等,D项属于。

(3)适当性匹配。经营机构及其从业人员应当针对普通投资者及其选择的产品或服务提供明确具体的适当性匹配意见,并通过书面或电子方式进行留痕,B项属于。故选C项。

7、证券公司风险管理部门应当向( )提交风险管理日报、月报、年度等定期报告。

A、股东(大)会

B、董事会

C、经理层

D、监事会

试题答案:C

试题解析:

风险管理部门发现风险指标超限额的,应当与业务部门、分支机构、子公司及时沟通,了解情况和原因,督促业务部门、分支机构、子公司采取措施在规定时间内予以有效解决,并及时向首席风险官报告。风险管理部门应当向经理层提交风险管理日报、月报、年报等定期报告(C项正确),反映风险识别、评估结果和应对方案,对重大风险应提供专项评估报告,确保经理层及时、充分了解公司风险状况。经理层应当向董事会定期报告公司风险状况,重大风险情况应及时报告。

8、下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法,正确的是( )。

A、证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询

B、证券公司不得挪用客户交易结算资金,但是经公司较高决策机构审批同意的除外

C、证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务,保障客户在充分知情的基础上作出决定

D、从控制公司成本支出考虑,证券公司可以设置职能部门或者岗位,负责与客户进行沟通,处理客户的投诉等事宜

试题答案:C

试题解析:

证券公司对客户资料负有保密义务。证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询,但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外,A错误;证券公司不得挪用客户交易结算资金,不得挪用客户委托管理的资产,不得挪用客户托管在公司的证券,B错误;证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通,处理客户的投诉等事宜,D错误。

9、下列关于证券公司及其人员违反合规管理规定的监管措施的说法,错误的是( )。

A、对于证券公司的违法违规行为,合规负责人已经按照监管要求尽职履责,不予追究责任

B、证监会可对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训等行政监管措施

C、证券公司监事未能勤勉尽责,致使公司存在重大合规风险的,证券业协会可以责令证券公司予以更换

D、证监会根据审慎监管的原则,可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管

试题答案:C

试题解析:

证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责,致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的,国务院证券监督管理机构可以责令证券公司予以更换。C项错误。证券公司通过有效的合规管理,主动发现违法违规行为或合规风险隐患,积极妥善处理,落实责任追究,完善内部控制制度和业务流程并及时向中国证监会或其派出机构报告的,依法从轻、减轻处理;情节轻微并及时纠正违法违规行为或避免合规风险,没有造成危害后果的,不予追究责任。对于证券公司的违法违规行为,合规负责人已经按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定尽职履行审查、监督、检查和报告职责的,不予追究责任。中国证监会根据审慎监管的原则,可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。

10、下列关于基金财产债权债务独立性的意义的说法,错误的是( )。

A、有利于维护基金财产的独立性

B、有利于保障基金财产的安全

C、有利于基金财产的稳定运作,提高基金的运作效率

D、有利于保护基金管理人的合法权益

试题答案:D

试题解析:

基金财产债权债务的独立性,是基金财产独立性的必然要求,也是基金财产独立性内涵的应有之义。对证券投资基金活动具有重要的意义,主要体现在:有利于维护基金财产的独立性;有利于保障基金财产的安全;有利于保护基金份额持有人的合法权益(而非保护基金管理人的合法权益,故D项错误);有利于基金财产的稳定运作,提高基金的运作效率。基金财产债权债务的独立性,使基金财产除了用于正常的投资以外,避免因债务抵销、强制执行等情形造成干扰,保证了基金财产的稳定运作。从长远来看,有利于提高基金的运作效率,为最大限度地提高基金的投资收益创造了条件。

11、合伙企业清算时,合伙企业的财产在支付清算费用后,应首先清偿合伙企业( )。

A、所欠税款

B、所欠企业职工工资和社会保险费用、法定补偿金

C、所欠银行的贷款

D、所欠其他公司的货款

试题答案:B

试题解析:

本题考核合伙企业的债务清偿顺序。根据《合伙企业法》的规定,合伙企业财产在支付清算费用和职工工资、社会保险费用、法定补偿金以及缴纳所欠税款、清偿债务后的剩余财产,依照《合伙企业法》的相关规定进行分配。故B项正确。

12、关于法的概念,普遍的理解是( )。

A、法是由制定或认可并由各组织强制力保证实施的行为规范的总称

B、法是由制定或认可并由市场强制力保证实施的行为规范的总称

C、法是由制定或认可并由上到下保证实施的行为规范的总称

D、法是由制定或认可并由强制力保证实施的行为规范的总称

试题答案:D

试题解析:

结合国内外法学研究的成果,目前对“法”较为普遍的理解是:法是由制定或认可并由强制力保证实施的(D项正确,ABC三项错误),反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志,以权利和义务为内容,以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和社会秩序为目的的规范系统。

13、股份有限公司的股东大会会议由董事长主持,董事长、副董事长不能履行职务或者不履行职务的,由( )以上董事共同推举一名董事主持。

A、2/3

B、半数

C、1/3

D、全体

试题答案:B

试题解析:

股东大会会议由董事会召集,董事长主持;董事长不能履行职务或者不履行职务的,由副董事长主持;副董事长不能履行职务或者不履行职务的,由半数以上董事共同推举1名董事主持。故B项正确,ACD三项错误。

14、根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,证券公司开展各项业务,应当( )。

A、规范管理、执行到位,坚持各方面利益均衡发展原则

B、控制风险,保障经营,坚持公司利益至上原则

C、合规经营,勤勉尽责,坚持客户利益至上原则

D、稳健经营,控制规模,坚持股东利益至上原则

试题答案:C

试题解析:

证券公司合规经营的基本原则与应遵守的基本要求:

证券公司开展各项业务,应当遵循合规经营、勤勉尽责,坚持客户利益至上原则(C项正确),并遵守下列基本要求:

(1)充分了解客户的基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息并及时更新。

(2)合理划分客户类别和产品、服务风险等级,确保将适当的产品、服务提供给适合的客户,不得欺诈客户。

(3)持续督促客户规范证券发行行为,动态监控客户交易活动,及时报告、依法处置重大异常行为,不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利。

(4)严格规范工作人员执业行为,督促工作人员勤勉尽责,防范其利用职务便利从事违法违规、超越权限或者其他损害客户合法权益的行为。

(5)有效管理内幕信息和未公开信息,防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券,或者泄露该信息。

(6)及时识别、妥善处理公司与客户之间、不同客户之间、公司不同业务之间的利益冲突,切实维护客户利益,公平对待客户。

(7)依法履行关联交易审议程序和信息披露义务,保证关联交易的公允性,防止不正当关联交易和利益输送。

(8)审慎评估公司经营管理行为对证券市场的影响,采取有效措施,防止扰乱市场秩序。

15、风险管理部门人员工作称职的,其薪酬收入总额应不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的( )。

A、中位数

B、一定比例

C、最低水平

D、平均水平

试题答案:D

试题解析:

风险管理部门人员工作称职的,其薪酬收入总额应当不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的平均水平(D项正确,ABC三项错误)。合规负责人工作称职的,其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员年度薪酬收入总额中的排名应当不低于中位数。其他合规管理人员工作称职的,其年度薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平。

更多资料
更多课程
更多真题
温馨提示:因考试政策、内容不断变化与调整,本网站提供的以上信息仅供参考,如有异议,请考生以权威部门公布的内容为准!

证券从业资格备考资料免费领取

去领取

距离2024 证券从业资格考试

还有
  • 0
  • 0
  • 0
专注在线职业教育23年

项目管理

信息系统项目管理师

厂商认证

信息系统项目管理师

信息系统项目管理师