2020年证券从业《证券市场基本法律法规》真题汇编（2）

证券从业资格考试入门资格考试设置《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门科目，2021年证券从业考试拟举办3次，第一次考试时间定于4月份，为了帮助大家更好的复习备考，希赛网的老师特意为广大考生整理了“2020年证券从业《证券市场基本法律法规》真题汇编”，供大家参考练习。更多试题资源，请查看证券从业资格考试题库。

一、单选题：下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。

16、下列关于证券公司的股东和实际控制人的说法，正确的是（ ）。

A、证券公司可以为股东融资提供担保

B、证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产

C、不能清偿到期债务的个人不得成为证券公司5%以上股权的股东、实际控制人

D、证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金

试题答案：C

试题解析：

有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；②净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%；③不能清偿到期债务；④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。C项正确。

证券公司股东和实际控制人的禁止行为：根据《证券公司监督管理条例》第三条的规定，证券公司的股东和实际控制人不得滥用权力，占用证券公司或者客户的资产，损害证券公司或者客户的合 法权益。证券公司的股东，特别是控股股东以及证券公司的实际控制人，对公司的经营具有绝对的控制优势，可以通过股东会、股东大会或股资关系、协议及其他安排对证券公司的经营施加影响。在实践中，部分证券公司的股东和实际控制人滥用股东权利或实际控制的优势，通过关联交易、内幕交易、操纵市场或直接挪用的方式，非法占用证券公司或者客户的资产，严重损害了证券公司和客户的合法权益（BD错误）。为避免证券公司的控股股东与实际控制人滥用其控股或实际控制公司的地位，占用证券公司或客户的资金，损害证券公司及客户的合法权益，《证券公司监督管理条例》将上述情形列为禁止性规定，并设专章就客户资产的保护进行规范。证券公司也不得为其股东提供担保，A项错误。

17、根据《证券法》，证券发行、交易活动的当事人应当遵守的原则不包括（ ）。

A、稳健

B、有偿

C、自愿

D、诚实信用

试题答案：A

试题解析：

证券发行和交易的“三公’’原则：证券的发行、交易活动，必须遵循公开、公平、公正的“三公”原则。

发行交易当事人的行为准则：证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、 诚实信用的原则。A项错误。

证券发行、交易活动的禁止行为：证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和 操纵证券市场的行为。

18、根据《证券法》，下列不属于证券交易内幕信息的知情人是（ ）。

A、因职责、工作可以获取内幕信息的证券工作人员

B、持有公司3%股份的股东

C、发行人的监事

D、由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员

试题答案：B

试题解析：

证券交易内幕信息的知情人包括：

(1) 发行人及其董事、监事、高级管理人员；

(2) 持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；B项不属于。

(3) 发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；

(4) 由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员；

(5) 上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员；

(6) 因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；

(7) 因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；

(8) 因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；

(9) 国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。

19、下列关于上市公司收购方式的说法正确的是（ ）。

A、收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过180日

B、投资者可以采取要约收购，协议收购及其他合法方式收购上市公司

C、收购要约提出的各项收购条件只适用于被收购公司的第一大股东

D、以协议方式收购上市公司达成协议后，可以在发布公告前履行收购协议

试题答案：B

试题解析：

投资者可以采取要约收购，协议收购及其他合法方式收购上市公司。收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日（A项错误）。收购要约提出的各项收购条件适用于所有股东（C项错误）。协议方式收购上市公司达成协议后，不可以在发布公告前履行收购协议（D项错误）。

20、根据《证券法》，关于收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务受到的处罚，不包括（ ）。

A、没收违法所得

B、责令改正

C、处以罚款

D、给予警告

试题答案：A

试题解析：

收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款（BCD三项属于处罚的措施）。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。

21、集合计划存续期间，证券公司以自有资金参与集合计划的，持有期限不得少于（ ）个月。

A、2

B、6

C、3

D、12

试题答案：B

试题解析：

证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月，B项正确。参与、退出时，应当提前5个工作日吿知投资者和托管人。

证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的20%。证券公司及其附属机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得超过该计划总份额的50%。因集合资产管理计划规模变动等客观因素导致前述比例被动超标的，证券公司应当依照中国证监会规定及资产管理合同的约定及时调整达标。

22、根据《公司法》，关于公司高级管理人员的范围不属于的是（ ）。

A、副经理

B、经理

C、财务负责人

D、董事长

试题答案：D

试题解析：

高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。董事长不属于高级管理人员，故选D项。

23、根据《中华人民共和国证券法》，下列关于证券交易方式的说法，错误的是（ ）。

A、公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易或者在国务院批准的其他地方性证券交易场所交易

B、非公开发行的证券，可以在按照国务院批准设立的区域性股权市场转让

C、非公开发行的证券，可以在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所转让

D、公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易

试题答案：A

试题解析：

公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易。故A项错误。非公开发行的证券，可以在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所、按照国务院规定设立的区域性股权市场转让。证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。

24、根据《证券公司全面风险管理规范》，下列不属于证券公司风险管理文化机制的是（ ）。

A、监督

B、传达

C、培训

D、考核

试题答案：D

试题解析：

证券公司应当在全公司推行稳健的风险文化，形成与本公司相适应的风险管理理念、价值准则、职业操守，建立培训、传达和监督机制。D项不属于。

25、根据证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定，下列关于证券期货经营机构工作人员谋取不正当利益的方式的说法，错误的是（ ）。

A、直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息，未公开信息，商业秘密和客户信息谋取利益

B、为他人提供证券咨询服务获取利益

C、违规从事营利性经营活动。以诱导客户从事不必要交易，使用客户受托资产，进行不必要交易等方式谋取利益

D、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益

试题答案：B

试题解析：

证券期货经营机构工作人员不得以下列方式谋取不正当利益：

(1) 直接或者间接以《规定》第九条规定的方式收受、索取他人的财物或者利益；

(2) 直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益；A项属于

(3) 以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益；D项属于

(4) 违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动；C项属于

(5) 违规利用职权为近亲属或者其他利益关系人从事营利性经营活动提供便利条件；

(6) 其他谋取不正当利益的情形。

为他人提供证券咨询服务获取利益属于正当的行为，故选B项。

26、2019年10月至2012年2月间，李某利用担任甲基金管理有限责任公司基金经理，利用其决策、交易等方面信息的职务便利，使用其实际控制的“左某”证券账户，先后买入金额共计人民币8067万余元（以下币种均为人民币），卖出金额共计3814万余元，李某的行为（ ）。

A、不构成犯罪

B、构成泄露内幕信息罪

C、构成利用未公开信息交易罪

D、构成内幕交易罪

试题答案：C

试题解析：

利用未公开信息交易罪，是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、 商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定， 从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的行为。根据该条规定，“未公开信息”是指金融机构从业人员及有关监管部门、行业协会工作人员，利用职务便利获取的，与证券、期货交易有 关的内幕信息以外的其他未公开的信息。故选C项。

内幕交易、泄露内幕信息，是指证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买人或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的行为。

27、反洗钱工作中，证券公司开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作应当遵循（ ）原则。

A、审慎合理

B、依法合规

C、了解你的客户

D、全面从严监管

试题答案：C

试题解析：

证券公司应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”原则，开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作。任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供一次性金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。证券公司在与客户建立业务关系时，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。根据“了解你的客户”的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，证券公司应采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质。

28、根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，证券公司报送的年度信息技术管理专项报告应当说明的内容不包括（ ）。

A、信息技术安全管理及信息技术审计

B、信息技术合规与风险管理

C、报告期内信息技术治理

D、选择信息技术服务机构开展合作情况

试题答案：D

试题解析：

证券公司应当在报送年度报告的同时报送年度信息技术管理专项报告，说明报告期内信息技术治理、信息技术合规与风险管理、信息技术安全管理、信息技术审计等方面执行规定的情况。证券公司提交报告的内容应当真实、准确、完整。故D项不属于证券公司报送的年度信息技术管理专项报告应当说明的内容。

29、证券公司或其分机构违反《证券公司融资融券业务管理办法》，下列属于中国证监会可以采取的措施是（ ）。

A、罚款

B、没收违法所得

C、警告

D、撤销业务许可

试题答案：D

试题解析：

对违反《证券公司融资融券业务管理办法》规定的证券公司或者其分支机构，证监会或者其派出机构可采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、责令参加培训、责令定期报告、暂不受理与行政许可有关的文件、暂停部分或者全部业务、撤销业务许可等相关监管措施（D项正确，ABC三项错误）；依法应予行政处罚的，依照《证券法》、《行政处罚法》等法律法规和证监会的有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

30、针对创业型企业特点，上交所推出不同于主板的交易机制改革措施，以下关于科创板交易创新机制表述错误的是（ ）。

A、科创板股票的涨跌幅限制为20%，新股上市后的前3个交易日不设涨跌幅限制

B、科创板股票自上市5个交易日后，股票的涨跌幅放宽至20%

C、新增本方最优价格申报和对手最优价格申报方式

D、引入盘后固定价格交易

试题答案：A

试题解析：

针对科创型企业的特点，结合交易机制创新，上交所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施。

（1）引入盘后固定价格交易

（2）优化融券交易机制

（3）新增两种市价申报方式

为便于投资者参与交易，降低现有的两种市价申报方式下投资者的成交风险，新增本方最优价格申报和对手方最优价格申报两种市价申报方式。

（4）放宽涨跌幅限制

考虑到科创企业具有投入大、迭代快等特点，在总结现有股票交易涨跌幅制度实施中的利弊得失基础上，将科创板股票的涨跌幅限制放宽至20%。为尽快形成合理价格，新股上市后的前5个交易日不设涨跌幅限制。A项错误。

（5）调整单笔申报数量

对于市价订单和限价订单，规定单笔申报数量应不小于200股，每笔申报可以1股为单位递增。市价订单单笔申报最大数量为5万股，限价订单单笔申报最大数量为10万股。

（6）可以根据市场情况调整微观交易机制

（7） 调整交易信息公开指标

（8）交易行为监督方面