2020年证券从业《证券市场基本法律法规》真题汇编(4)

证券市场基本法律法规 责任编辑:谢湘香 2021-03-23

摘要:本文分享给大家的是“2020年证券从业《证券市场基本法律法规》真题汇编”的部分试题,供广大证券从业资格考生参考练习,更多相关信息,请关注希赛网证券从业资格频道。

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一、单选题:下列每小题的四个选项中,只有一项是最符合题意的正确答案,多选、错选或不选均不得分。

46、下列关于证券公司的证券交易佣金收费标准的说法,错误的是( )。

A、交易佣金实行较高上限向下浮动制度

B、佣金的收费标准因交易品种而有所不同

C、证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰

D、证券公司向客户收取的佣金无下限限制,可以实行0佣金

试题答案:D

试题解析:

证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的3‰,也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等(D项错误)。具体标准如下:

(1)A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的,按5元收取。

(2)B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的,按1美元或5港元收取。

(3)国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种,其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原计委(中华人民共和国计划委员会)备案,备案15天内无异议后实施。

47、下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的说法,错误的是( )。

A、主要股东应当最近3年没有违法记录

B、有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程

C、认缴的注册资本不低于1亿元

D、取得基金从业资格的人员达到法定人数

试题答案:C

试题解析:

根据《证券投资基金法》第十三条的规定,设立管理公开募集基金的基金管理公司,应当具备的条件有:

(1)有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程;

(2)注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本;C项错误。

(3)主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉,资产规模达到国务院规定的标准,最近3年没有违法记录;

(4)取得基金从业资格的人员达到法定人数;

(5)董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件;

(6)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;

(7)有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度。

除上述条件外,设立管理公开募集基金的基金管理公司还应当具备法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

48、某证券营业部违反证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》,当地证监会派出机构可采取的监管措施不包括( )。

A、监管谈话

B、责令改正

C、出具警示函

D、罚款

试题答案:D

试题解析:

证券公司及证券营业部违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的,中国证监会及其派出机构将视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理与行政许可有关的文件、责令处分有关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施。故D项错误。

49、根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》的规定,下列不在资产证券化基础资产负面清单的是( ) 。

A、企业应收账款和高速公路收费权的资产组合

B、矿产资源开采收益权

C、土地出让收益权

D、租赁债权

试题答案:D

试题解析:

资产证券化基础资产负面清单: (1) 以地方政府为直接或间接债务人的基础资产。但地方政府按照事先公开的收益约定规则,在政府与社会资本合作模式(PPP) 下应当支付或承担的财政补贴除外。(2)以地方融资平台公司为债务人的基础资产。(3)矿产资源开采收益权、土地出让收益权等产生现金流的能力具有较大不确定性的资产(BC包括)。(4) 有下列情形之一的与不动产相关的基础资产:①因空置等原因不能产生稳定现金流的不动产租金债权。②待开发或在建占比超过10%的基础设施、商业物业、居民住宅等不动产或相关不动产收益权。当地政府证明已列入保障房计划并已开工建设的项目除外。(5)不能直接产生现金流、仅依托处置资产才能产生现金流的基础资产。如提单、仓单、产权证书等具有物权属性的权利凭证。(6) 法律界定及业务形态属于不同类型且缺乏相关性的资产组合,如基础资产中包含企业应收账款、高速公路收费权等两种或两种以上不同类型资产(A包括)。(7)违反相关法律法规或政策规定的资产。(8)最终投资标的为上述资产的信托计划受益权等基础资产。

基础资产可以是企业应收款、租赁债权、信贷资产、信托受益权等财产权利,基础设施、商业物业等不动产财产或不动产收益权,以及中国证监会认可的其他财产或财产权利。

D租赁债券属于基础资产,故答案选D。

50、下列关于期货公司业务实行许可制度的说法中,正确的是( )。

A、期货公司可以为其子公司提供融资

B、期货公司可以申请经营境外期货经纪业务

C、期货公司可以对外担保

D、期货公司可以从事期货自营业务

试题答案:B

试题解析:

根据《期货交易管理条例》第十七条的规定,期货公司业务实行许可制度,

由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外,还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。B项正确。

期货公司的禁止性业务:

(1) 期货公司不得从事与期货业务无关的活动,法律、行政法规或者国务 院期货监督管理机构另有规定的除外;

(2) 期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务;

(3) 期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,不得对外担保。

(ACD三项错误)故答案选B。

二、组合型选择题:

1、证券投资基金托管人应当履行的职责包括( )。

I.按照规定召集基金份额持有人大会

II.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

II复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格

IV.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

A、I、II、III、IV

B、I、II、IV

C、II、III

D、I、II、IV

试题答案:A

试题解析:

我国《证券投资基金法》规定,基金托管人应当履行下列职责:安全保管基金财产;按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立;保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;按照规定召集基金份额持有人大会;按照规定监督基金管理人的投资运作;国务院证券监督管理机构规定的其他职责。故I、II、III、IV均正确。

2、下列属于全体工作人员的合规管理职责的是( )。

I.主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则

II.根据公司要求,签署并信守相关合规承诺

II.在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性

IV.在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险

A、I、II、IV

B、II、IV

C、I、II、III、IV

D、I、II

试题答案:C

试题解析:

证券公司全体工作人员应当对自身经营活动范围内所有业务事项和执业行为的合规性负责,履行下列合规管理职责:

(1)主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则;

(2)积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动;

(3)根据公司要求,签署并信守相关合规承诺;

(4)在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性;

(5)在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险;

(6)发现违法违规行为或者合规风险隐患时,应当主动按照公司规定及时报告;

(7)出现合规风险事项时,积极配合公司调查,并接受公司问责,落实整改要求。

故I、II、III、IV均是全体工作人员的合规管理职责。

3、下列关于股份有限公司收购本公司股份的说法中,正确的有( )。

Ⅰ.公司因将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的,不得超过本公司已发行股份总额的20%

Ⅱ.公司减少注册资本而收购本公司股份的,应当经股东大会决议

Ⅲ.公司与持有本公司股份的其他公司合并而收购本公司股份的,应当经股东大会决议

IV.公司与持有本公司股份的其他公司合并而收购本公司股份的,应当在12个月内转让或注销

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅲ、Ⅳ

试题答案:C

试题解析:

公司不得收购本公司股份。但是,有下列情形之一的除外: (1) 减少公司注册资本。 (2) 与持有本公司股份的其他公司合并。(3) 将股份用于员工持股计划或者股权激励。(4) 股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议,要求公司收购其股份。(5)将股份用于转换.上市公司发行的可转换为股票的公司债券。(6) 上市公司为维护公司价值及股东权益所必需。

公司因上述第(1)项、第(2)项规定的情形收购本公司股份的,应当经股东大会决议。公司因上述第(3)项、第(5)项、第(6)项规定的情形收购本公司股份的,可以依照公司章程的规定或者股东大会的授权,经2/3以上董事出席的董事会会议决议。公司依照上述规定收购本公司股份后,属于第(1)项情形的,应当自收购之日起10日内注销;属于第(2)项、第(4)项情形的,应当在6个月内转让或者注销(IV错误);属于第(3)项、第(5)项、第(6)项情形的,公司合计持有的本公司股份数不得超过本公司已发行股份总额的10%,并应当在3年内转让或者注销,

(Ⅰ选项中不得超过20%错误,应该不得超过10%;Ⅳ12个月选项错误,应该在6个月内注销)。故答案选C。

4、根据《证券法》,下列关于证券公司不正当竞争手段招揽承销业务的法律责任,正确的有( )。

I.责令改正,给予警告,没收违法所得,可以并处五十万元以上五百万元以下的罚款

II.责令改正,给予警告,没收违罚所得,可以并处三十万元以上一百万元以下的罚款

III对直接负责的主管人员和其他责任人员给子警告,可以并处二十万元以上二百万元以下的罚款

IV.对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告,可以并处三万元以上一百万元以下的罚款

A、II、III

B、I、IV

C、I、III

D、II、IV

试题答案:C

试题解析:

违法证券发行与承销有关规定的主要法律责任:

(1)《证券法》第一百八十三条规定,证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,责令停止承销或者销售,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的, 处以100万元以上1000万元以下的罚款;情节严重的,并处暂停或者撤销相关业务许可。给投资者造成损失的,应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以50万元以上500万元以下的 罚款。

(2)《证券法》第一百八十四条规定,证券公司承销证券违反本法第二十九条规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,可以并处50万元以上500万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,可以并处20万元以上200万元以下的罚款; 情节严重的,并处以50万元以上500万元以下的罚款。故I、III正确,II、IV错误。

5、根据《证券投资基金法》,下列关于非公开募集基金财产的投资范围的说法,正确的有( )。

I.只能投资于上市交易的股票、债劵

II .不可以投资于基金份额

III.可以投资于期货

IV.可以投资于股权

A、II、II、V

B、I、II

C、III、IV

D、II、IV

试题答案:C

试题解析:

公开募集基金财产只能用于投资上市交易的股票、债券或国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。而非公开募集基金财产的证券投资,既包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额,也包括国务院证券监督 管理机构规定的其他证券及其衍生品种,如股权、期货、期权以及基金合同约定的其他投资标的。故III、IV正确,I、II错误。

6、根据《合伙企业法》,普通合伙人的出资方式包括( )。

Ⅰ.货币

Ⅱ.知识产权

Ⅲ.土地所有权

Ⅳ.劳务

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案:B

试题解析:

根据《合伙企业法》第十六条的规定,普通合伙人的出资方式包括:

(1)货币;(2)实物;(3)知识产权;(4)土地使用权;(5)其他财产权利;(6)劳务。

合伙人以实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利出资,需要评估作价的,可以由全体合伙人协商确定,也可以由全体合伙人委托法定评估机构评估。合伙人以劳务出资的,其评估办法由全体合伙人协商确定,并在合伙协议中载明。

7、下列各项中,属于我国证券市场法律法规体系的主要层级的是( )。

I.规范性文件

II.证券公司规章制度

III .普遍遵守的职业道德

IV.行业自律规则

A、I、III、IV

B、I、IV

C、II、III

D、I、II

试题答案:B

试题解析:

我国证券市场法律法规体系,是以《证券法》为核心,以规范证券市场的运行为目的,由相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及行业自律规则等构成的法律法规体系,为我国证券市场的健康运行提供了法制保障。故I、IV正确,II、III不属于我国证券市场法律法规体系的主要层级。

8、下列关于证券账户的开立与管理的说法,正确的有( )。

I.证券账户的设立是证券登记结算公司的职能

II.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案

III.证券公司在为客户开立证券账户,应当对客户申报的姓名或名称、身份的真实性进行审查

IV.同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称可以不一致,证券公司应当对其进行分类管理

A、I、III

B、II、III、IV

C、I、III、IV

D、I、II、IV

试题答案:A

试题解析:

证券账户的设立是证券登记结算公司的职能,我国证券登记结算机构是中国证券登记结算有限责任公司(简称 "中国结算”)。根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定,中国证券登记结算有限责任公司对证券账户实施统一管理,具体账户业务可以委托取得中国证券登记结算有限责任公司开户代理资格,与中国证券登记结算有限责任公司签订开户代理协议,代理中国证券登记结算有限责任公司办理证券账户业务的证券公司等机构办理。根据《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定,证券公司为客户开立证券账户应符合下列规定:

1、严格审查

证券公司受证券登记结算机构委托,为客户开立证券账户,应当按照证券账户管理规则,对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。III项正确。同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致。IV项错误。

2、及时备案

证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。II项错误。

3-禁止提供给他人

9、证券公司应对流动性风险实施限限额管理,根据( ),设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。

I.业务规模、性质、复杂程度

II.流动性风险偏好

III.外部市场发展变化

IV.监管要求

A、I、III、IV

B、II、III、IV

C、I、II

D、I、II、III、IV

试题答案:D

试题解析:

本题考查证券公司流动性风险限额管理的基本要求。证券公司应对流动性风险实施限额管理,根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求等情况,设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。综上所述,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意。

10、下列关于任命期货交易所负责人的说法中,错误的是( )。

I.2015年4月因违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员,2020年6月被任命为期货交易所负责人

II.2012年5月因违法行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员,2015年6月被任命为期货交易所负责人

III.2014年8月因违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,2018年8月被任命为期货交易所负责人

IV.2016年3月因违法行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,2020年6月被任命为期货交易所负责人

A、I、II、IV

B、I、III

C、I、II、III、IV

D、II、III、IV

试题答案:D

试题解析:

期货交易所人员任命的禁止性规定:

有下列情形之一的人员不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员:

① 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员, 以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员,自被解除职务之日起未逾5年。I 项因违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员,已逾五年被任命为期货交易所负责人符合规定。

② 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年。II、III、IV则是未逾5年的情形,不能被任命为期货交易所负责人。

11、发生影响或者可能影响证券公司( )的重大事件,证券公司向证券监督管理机构报送临时报告,说明事件的起因,目前的状态,可能产生的后果和拟采取的相应措施。

I.经营管理

II.财务状况

III.风险控制指标

IV.客户资产安全

A、I、II、IV

B、I、III

C、I、II、III、IV

D、II、III、IV

试题答案:C

试题解析:

根据《证券法》的规定,证券公司应当按照规定向国务院证券监督管理机构报送业务、财务等经营管理信息和资料。报送的内容包括年度、月度报吿以及临时报告。

(1)年度、月度报告的内容

证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内,向国务院证券监督管理机构报送年度报告;自每月结束之日起7个工作日内,报送月度报告。

年度报告中包括财务会计报吿、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告,应当经会计师事务所审计,并应当附有该会计师事务所出具的内部控制评审报吿。

(2)临时报告的内容

发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的,证券公司应当立即向国务院证券监督管理机构报送临时报告。临时报告中,应当说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。I、II、III、IV符合要求。

(3)报告的处理

对证券公司报送的年度报告、月度报告,国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核,并制作审核报告。审核人员应当在审核报告上签字。审核中发现问题的,国务院证券监督管理机构应当及时采取相应措施。

12、根据《合伙企业法》有限合伙协议除需满足普通合伙企业协议内容的要求外,还应当载明的事项包括( )。

I.执行事务合伙人应具备的条件和选择程序

II.执行事务合伙人的除名条件和更换程序

III.有限合伙人入伙、退货的条件、程序以及相关责任

IV.有限合伙人和普通合伙人相互转变程序

A、I、IV

B、I、II、III

C、I、II、III、IV

D、II、III、IV

试题答案:C

试题解析:

有限合伙协议除需满足普通合伙企业协议内容的要求外,还应当载明下列事项:

(1)普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名称、住所;

(2)执行事务合伙人应具备的条件和选择程序;

(3) 执行事务合伙人权限与违约处理办法;

(4)执行事务合伙人的除名条件和更换程序;

(5)有限合伙人入伙、退伙的条件、程序以及相关责任;

(6) 有限合伙人和普通合伙人相互转变程序。

综上所述,I、II、III、IV均正确。

13、下列关于证券公司内部控制机制的说法,正确的有( )。

I.董事会应当督促经理人员及时纠正内部控制缺陷

II.负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门

III.董事会对内部控制的有效性承担最终责任

IV.业务部门的负责人负责对其业务范围内的风险控制措施进行自我检查和评价

A、I、II、III

B、II、III、IV

C、I、IV

D、I、II、III、IV

试题答案:B

试题解析:

证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。证券公司应明确董事会、监事会、经理人员等各层级的内部控制职责。

1、董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况,对内部控制的有效性负最终责任;每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作,并形成相应的专门报告。董事会应对中国证监会、外部审计机构和证券公司监督检查部门等对证券公司内部控制提出的问题和建议认真研究并督促落实。

2、监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督,对证券公司财务情况和内部控制建设及执行情况实施必要的检查,督促董事会、经理人员及时纠正内部控制缺陷,并对督促检查不力等情况承担相应责任。I 项错误。

3、经理人员负责建立健全责任明确、程序清晰的组织结构,组织实施各类风险的识别与评估,建立健全有效的内部控制机制和内部控制制度,及时纠正内部控制存在的缺陷和问题,并对内部控制不力及不及时纠正内部控制缺陷等承担相应责任。

证券公司应有高级管理人员专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作。该高级管理人员和监督检查部门负责人可列席证券公司任何会议。负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门。

4、业务部门和分支机构的负责人负责对其业务范围内的具体作业程序和风险控制措施进行自我检查和评价,并接受证券公司上级管理部门和监督检查部门的业务检查和指导。

5、直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员有义务向证券公司报告内部控制的缺陷,并及时加以纠正。相关人员应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。

14、证券公司分类评价中,属于风险管理能力评价指标的有( )。

Ⅰ.资本充足

Ⅱ.客户权益保护

Ⅲ.信息披露

Ⅳ.司法机关采取的刑事处罚措施

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案:A

试题解析:

证券公司分类监管评价首先设定正常经营的证券公司基准分为100分。在基准分的基础上,根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、持续合规状况、业务发展状况等方面情况,进行相应加分或扣分以确定证券公司的评价计分。分类评价每年进行一次,评价期为上一年度5月1日至本年度4月30日。

其中,风险管理能力主要根据资本充足、公司治理与合规管理、全面风险管理、信息技术管理、客户权益保护、信息披露六类评价指标进行评价,体现证券公司对流动性风险、合规风险、市场风险、信用风险、技术风险及操作风险等管理能力。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正确。

证券公司持续合规状况主要根据司法机关采取的刑事处罚措施、中国证监会及其派出机构采取的行政处罚措施、行政监管措施及证券期货行业自律组织纪律处分、自律管理措施等情况进行评价。 Ⅳ 错误 

证券公司业务发展状况主要根据证券公司经纪业务、投资银行业务、资产管理业务、综合实力、机构客户服务能力、财富管理能力、境外业务、信息技术管理等方面的情况进行评价。

15、公司从事经营活动,必须做到( )。

I.遵守法律、行政法规

II.接受社会公众的监督

III.遵守社会公德

IV.承担社会责任

A、I、II

B、I、IV

C、I、III

D、I、II、III、IV

试题答案:D

试题解析:

公司经营原则:公司从事经营活动,必须遵守法律、行政法规,遵守社会公德、商业道德,诚实守信,接受政府和社会公众的监督,承担社会责任。故I、II、III、IV均正确。

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