2020年证券从业《证券市场基本法律法规》真题汇编（5）

证券从业资格考试入门资格考试设置《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门科目，2021年证券从业考试拟举办3次，第一次考试时间定于4月份，为了帮助大家更好的复习备考，希赛网的老师特意为广大考生整理了“2020年证券从业《证券市场基本法律法规》真题汇编”，供大家参考练习。更多试题资源，请查看证券从业资格考试题库。

二、组合型选择题：

15、公司从事经营活动，必须做到（ ）。

I.遵守法律、行政法规

II.接受社会公众的监督

III.遵守社会公德

IV.承担社会责任

A、I、II

B、I、IV

C、I、III

D、I、II、III、IV

试题答案：D

试题解析：

公司经营原则：公司从事经营活动，必须遵守法律、行政法规，遵守社会公德、商业道德，诚实守信，接受政府和社会公众的监督，承担社会责任。故I、II、III、IV均正确。

16、根据《证券法》，下列关于公开发行证券的说法，正确的有（ ）。

I、符合法律、行政法规规定的条件

II、报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册

III、未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券

IV、证券发行注册制的具体范围、实施步骤，由国务院证券监督管理机构规范

A、I、II、IV

B、I、II、III

C、I、II、III、IV

D、III、IV

试题答案：B

试题解析：

公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册。未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券。证券发行注册制的具体范围、实施步骤，由国务院规定（IV项错误）。非公开发行证券的，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

17、根据《公司法》，公司营业执照应当载明的事项包括（ ）。

I.住所

II.注册资本

III.经营范围

IV.总经理姓名

A、I、IV

B、I、II

C、I、II、III

D、II、II

试题答案：C

试题解析：

设立公司，应当依法向公司登记机关申请设立登记。法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，应当在公司登记前依法办理批准手续。依法设立的公司，由公司登记机关发放公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。公司营业执照应当载明公司的名称、住所、注册资本、经营范围、法定代表人姓名等事项（I、II、III正确，IV错误）。公司营业执照记载的事项发生变更的，公司应当依法办理变更登记，由公司登记机关换发营业执照。

18、根据《合伙企业法》，关于特殊普通合伙企业的说法，正确的有（ ）。

I.以专业知识和专门技能为客户提供有偿服务的专业服务机构，可以设立为特殊的普通合伙企业

II.特殊的普通合伙企业名称中可以标明“特殊普通合伙”字样

III.一个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任

IV.合伙人在执业活动中非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任

A、I、II

B、I、III、IV

C、I、II、III、IV

D、II、III、IV

试题答案：C

试题解析：

以专业知识和专门技能为客户提供有偿服务的专业服务机构，可以设立为特殊的普通合伙企业。特殊的普通合伙企业名称中应当标明”特殊普通合伙＂字样。特殊普通合伙企业的特殊之处表现在责任承担的方式上：1个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任。合伙人在执业活动中非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任。故I、II、III、IV均正确。

19、股份有限公司董事不得从事的行为有（ ）。

I.将公司资金以其个人名义开立账户存储

II.持有本公司的股份

III.不经股东大会同意与本公司订立合同或者进行交易

IV.接受他人与公司交易的佣金并将一部分归为己有

A、I、II、III

B、II、IV

C、III、IV

D、I、III、IV

试题答案：D

试题解析：

股份有限公司董事可以持有本公司股份，故III错误。股份有限公司董事不得从事的行为有：将公司资金以其个人名义开立账户存储；不经股东大会同意与本公司订立合同或者进行交易；接受他人与公司交易的佣金并将一部分归为己有等，I、III、IV符合要求。

20、根据《中华人民共和国证券法》，下列关于上市公司收购的说法，正确的有（ ）。

I.通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之五时，应当按照规定报告并予公告

II.投资者持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之一，应当在该事实发生的次日通知该上市公司，并予公告

III.投资者持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之五，应当进行报告和公告，在该事实发生之日起至公告后三日内，不得再行买卖该上市公司的股票，但国务院证券监督管理机构规定的情形除外

IV.违反上市公司收购规则买入上市公司有表决权的股份的，在买入后的三十六个月内，对该超过规定比例部分的股份不得行使表决权

A、I、II、III

B、II、IV

C、III、IV

D、I、II、III、IV

试题答案：D

试题解析：

根据《证券法》的规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告，在上述期限内不得再行买卖该上市公司的股票，但国务院证券监督管理机构规定的情形除外。投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之五，应当依照前款规定进行报告和公告，在该事实发生之日起至公告后三日内，不得再行买卖该上市公司的股票，但国务院证券监督管理机构规定的情形除外。

投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之一，应当在该事实发生的次日通知该上市公司，并予公告。违反第一款、第二款规定买入上市公司有表决权的股份的，在买入后的三十六个月内，对该超过规定比例部分的股份不得行使表决权。综上所述I、II、III、IV均正确。

21、下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有（ ）。

I.证券公司经营经纪业务

II.证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务

III.证券公司经营证券资产管理业务和证券承销与保荐业务

IV.证券公司经营证券自营和证券资产管理业务

A、II、III、IV

B、III、IV

C、I、II

D、I、II、III、IV

试题答案：B

试题解析：

证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元。证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。故III、IV正确，I、II错误。

22、根据《证券公司全面风险管理规定》，下列关于全面风险管理的说法，正确的有（ ）。

I.全面风险管理包含“全员”的含义

II.全面风险管理包含对“全部风险”的含义

III.全面风险管理包含开展风险管理活动

IV.全面风险管理不包含对风险进行全方位管理

A、II、III、IV

B、I、II、III

C、I、II、IV

D、III、IV

试题答案：B

试题解析：

全面风险管理包含“全员”的含义，要求证券公司董事会、经理层以及全体员工，从上到下，共同参与风险管理。全面风险管理包含对“全部风险”进行管理的含义，要求对各类风险进行管理，要求管理的风险包括但不限于流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、声誉风险等。全面风险管理包含开展风险管理的“全部活动”的含义，要求对风险进行准确识别、审慎评估、动态监控和及时应对。全面风险管理包含对风险进行“全程管理”的含义。故第 IV 项错误，I、II、III正确。

23、在处理与股东之间的关系是，证券公司不得发生的行为的有（ ）。

I.持有股东的股权（法律法规或者中国证监会另有规定的除外）

II.与股东进行关联交易

III.为股东提供借款

IV.为股东提供信用担保

A、I、III、IV

B、II、III、IV

C、III、IV

D、I、II

试题答案：A

试题解析：

证券公司的股东、实际控制人及其关联方与证券公司的关联交易不得损害证券公司及其客户的合法权益。而不是不得与股东进行关联交易，故第II项不符合要求。证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定。在处理与股东及股东关联方之间的关系时，证券公司还应注意，不得有以下行为发生：（1）持有股东的股权，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外；（2）通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益；

（3）股东违规占用公司资产；（4）法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为。除此之外证券公司也不得为股东提供借款、不得为股东提供信用担保。

25、下列关于证券公司合规负责人及其他合规管理人人员薪酬的说法正确的（ ）。

I.合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员中排名不得低于中位数

II.合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入在公司高级管理人员中不低于公司同级别业务人员的平均水平

III.其他合规管理人员工作称职的，其薪酬收入应当不低于同级别业务人员的中位数

IV.其他合规管理人员工作称职的，其年度薪酬收入总额应不低于同级别人员的平均水平

A、II、IV

B、I、IV

C、I、III

D、II、III

试题答案：B

试题解析：

保障合规负责人及其他合规管理人员的薪酬待遇。要求董事会对合规负责人进行年度考核时，就其履职情况书面征求中国证监会相关派出机构的意见。 中国证监会相关派出机构可以根据日常监管掌握的情况建议公司董事会调整考核结果。合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员年度薪酬收入总额中的排名应当不低于中位数。其他合规管理人员工作称职的，其年度薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平。故I、IV正确，II、III错误。

26、下列符合欺诈发行股票、债券，符合立案追诉标准，应予立案追诉的有（ ）。

I.发行数额在300万元以上的

II.伪造、变造机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的

III.利用募集的资金进行违法活动，或伪造相关文件或者相关凭证、单据的

IV.转移或者隐瞒所募集资金的

A、II、III、IV

B、I、II、III、IV

C、I、II、III

D、I、IV

试题答案：A

试题解析：

在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：

（1）发行数额在500万元以上的。I项错误。

（2）伪造、变造公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。

（3）利用募集的资金进行违法活动的。

（4）转移或者隐瞒所募集资金的。

（5）其他后果严重或有其他严重情节的情形。

27、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构及保荐代表人开展业务的说法，正确的有（ ）。

I、保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务

II、证券发行后，保荐机构可以更换保荐代表人，因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人

III、保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告

IV、持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书

A、II、III

B、I、IV

C、II、III、IV

D、I、III、IV

试题答案：D

试题解析：

根据原《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十一条的规定，保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作：督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的 制度。证券发行后，保荐机构不得更换保荐代表人（II错误），但因保荐代表人离职或者不符合保荐代表人要求的，应当更换保荐代表人。保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的，其责任不因保荐代表人的更换而免除或者终止。保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人、保荐代表人和项目协办人应当在发行保荐书上签字，保荐机构法定代表人、 保荐代表人应当同时在证券发行募集文件上签字。持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。保荐机构法定代表人和保荐代表人应当在保荐总结报告书上签字。

28、根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司数据全生命周期管理机制的说法，正确的是（ ）。

I、证券公司应当将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级，并根据不同类别和级别作出同一数据管理制度安排

II、证券公司合规管理和风险管理部门应当对权限管理制度和操作流程进行合规审查

III、证券公司应当遵循最少功能以及最大权限等原则分配信息系统管理、操作和访问权限，并履行审批流程

IV、证券公司应当完善网络隔离、用户认证、访问控制、数据加密、数据备份、数据销毁、日志记录等安全保障措施

A、I、III

B、II、III、IV

C、III、IV

D、I、II、IV

试题答案：B

试题解析：

数据分类分级：证券公司应当将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级，并根据不同类别和级别作出差异化数据管理制度安排，I错误。

证券公司应当遵循最少功能以及最小权限等原则分配信息系统管理、操作和访问权限，并履行审批流程。合规管理和风险管理部门应当对权限管理制度和操作流程进行合规审查及风险控制。证券公司应当建立对信息系统权限的定期检查与核对机制，确保用户权限与其工作职责相匹配，防止出现授权不当的情形。证券公司应当对重要信息系统的开发、测试、运维实施必要分离，保证信息技术管理部门内部岗位的相互制衡。II、III正确。

数据安全保障措施：证券公司应当完善网络隔离、用户认证、访问控制、数据加密、数据备份、 数据销毁、日志记录、病毒防范和非法人侵检测等安全保障措施，保护经营数据和客户信息安全，防范信息泄露与损毁。IV正确。

29、下列关于证券公司开展柜台交易的说法，错误的有（ ）。

I.证券公司与投资者约定抵押、质押等财产担保的，应当依法办理担保设定手续

II.证券公司向投资者收取履约保证金的，应当在证券公司开立的专门账户存放

III.证券公司进行柜台交易，应当和交易对手方或投资者签订柜台交易合同

IV.证券公司与投资者约定质押担保的，可不必办理担保设定手续

A、III、IV

B、I、II、III

C、I、III

D、II、IV

试题答案：D

试题解析：

证券公司与投资者约定抵押、质押等财产担保的，应当依法办理担保设定手续（IV错误）；向投资者收取履约保证金的，应当在双方约定的金融机构开立专门账户存放（故II错误），不得违约动用。证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者以书面或电子方式签订柜台交易合同，约定双方的权利义务。

30、证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券有（ ）。

I.自由资金和证券

II.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券

III.通过证券金融公司的业务平台融入的资金

IV.依法筹集的其他资金和证券

A、I、III、IV

B、II、III

C、I、II、IV

D、I、II、III、IV

试题答案：D

试题解析：

证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券：

第一，自有资金和证券；

第二，通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券；

第三，通过证券金融公司的业务平台融入的资金；

第四，依法筹集的其他资金和证券。