2020年证券从业《金融市场基础知识》真题汇编（1）

证券从业资格考试入门资格考试设置《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门科目，2021年证券从业考试拟举办3次，第一次考试时间定于4月份，为了帮助大家更好的复习备考，希赛网的老师特意为广大考生整理了“2020年证券从业《金融市场基础知识》真题汇编”，供大家参考练习。更多试题资源，请查看证券从业资格考试题库。

一.下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。

1、下列指标中，可以用来衡量企业资产的流动性风险的有（ ）。

Ⅰ.买卖价差

Ⅱ.冲击成本

Ⅲ.流动性覆盖率

Ⅳ.净稳定资金率

A、Ⅱ、Ⅲ、IV

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：B

2、科创板的制度规则体系可以总结为"1+2+6+N”。“N”是指（ ）。

A、中国证监会发布的《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》和《科创板上市公司持续监管办法（试行）》

B、上海证券交易所发布的主要业务规则，涵盖注册审核、发行承销、上市规则与持续监管、信息披露、交易规则等主要内容，具体包括《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》《上海证券交易所科创板股票发行承销实施办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》《上海证券交易所科创板股票上市委员会管理办法》以及《上海证券交易所科技创新咨询委员会工作规则》

C、中国证监会公布了《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》

D、由上海证券交易所、中国证券业协会等机构发布的其他一整套业务指引、规范和管理细则，包括《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》《上海证券交易所科创板企业上市推荐指引》《科创板首次公开发行股票承销业务规范》《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》

试题答案：D

3、下列关于优先股与普通股、债券的区别的说法，错误的是（ ）。

A、普通股股东可全面参与公司的经营管理，享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。而优先股股东一般不参与公司的日常经营管理

B、普通股股东除了获取股息收益外，收益来源二级市场价格上涨也是重要的；而优先股的二级市场股价波动相对较小，依靠买卖价差获利的空间也较小

C、优先股的股息一般来自税前利润，而债券的利息来自可分配税后利润

D、优先股没有到期的概念，发行人没有偿还本金的压力，而除了永续债券这种特殊的债券外，绝大多数债券需要到期还本付息

试题答案：C

4、下列关于银行间债券市场和交易所债券市场结算方式的说法，正确的有（ ） 。

Ⅰ.银行间债券市场采用实施全额逐笔结算机制

Ⅱ.银行间债券市场的债券结算通过中国证券登记结算公司完成

Ⅲ.交易所债券市场采用中央对手方的净额结算机制

Ⅳ.交易所债券市场由中央国债登记结算公司负责债券交易的清算、结算

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅳ

试题答案：A

5、根据持有证券时间的长短，将证券市场投资者进行的分类中不包括（ ）。

A、中长线投资者

B、中线投资者

C、短线投资者

D、长线投资者

试题答案：A

6、报价驱动的市场是一种连续交易商市场，或称（ ）。

A、竞价市场

B、订单驱动市场

C、经纪商市场

D、做市商市场

试题答案：D

7、以下属于中央银行资产负债表资产科目的是（ ）。

A、外汇

B、自有资金

C、政府存款

D、储备货币

试题答案：A

8、下列属于证券市场融资活动的是（ ）。

A、融资租赁

B、银行信贷

C、债券融资

D、商业票据融资

试题答案：C

9、除中国证监会另有规定外，QDII基金不（ ）。

A、投资远期合约

B、投资住房按揭支持证券

C、投资房地产信托凭证

D、购买不动产

试题答案：D

10、下列关于证券投资者保护基金来源的说法，错误的是（ ）。

A、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的15%纳入基金

B、所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%-5%缴纳基金

C、发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入

D、依法向有关责任方追偿所得和从证券公同破产清算中受偿收入

试题答案：A

11、下列关于我国多层次资本市场的说法，错误的是（ ）。

A、我国的主板市场分布在上海和深圳两个证券交易所

B、全国中小企业股份转让系统设有创新层和基础层

C、在我国，中小企业板块在主板市场的制度框架内实行相对独立运行

D、与主板市场相比，尽管创业板市场上市的企业规模较小，但上市条件相同

试题答案：D

12、中国证券业协会会员由单位会员构成。其中不包括（ ）。

A、特别会员

B、普通会员

C、联席会员

D、法定会员

试题答案：C

13、根据《证券、期货投资咨的管理暂行办法》的规定，下列关于证券、期货投资咨询的说法，错误的是（ ）。

A、证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽职的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。

B、证券、期货投资咨询，是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动

C、从事证券、期货投资咨询业务，须向中国证监会备案登记

D、从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券，期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务

试题答案：C

14、下列关于证券交易所的说法，正确的是（ ）。

A、证券交易价格通过商议达成

B、证券交易所是一个高度组织化，分散进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心

C、在证券交易所中，投资者一般不直接进行交易

D、证券交易没有固定的集中的场所

试题答案：C

15、根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，发行人最近一期末无形资产扣除土地使用权、水面养殖权和和采矿权等后）占净资产的比例应不高于（ ）。

A、10%

B、20%

C、30%

D、15%

试题答案：B

16、根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，关于发行人申请在上海证券交易所科创板上市应当符合的条件不包括（ ）。

A、首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

B、公司股本总额超过人民币4亿元的，首次公开发行股份的比例为10%以上

C、发行后股本总额不低于人民币3000万元

D、最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元

试题答案：D

17、律师事务所从事证券服务业务应当报（ ）和有关主管部门备案。

A、工商管理部门

B、中国证监会

C、证券交易所

D、司法部

试题答案：B

18、场外交易的特征包括（ ）。

Ⅰ.挂牌标准相对较低

Ⅱ.信息披露要求较低

Ⅲ.监管较为宽松

Ⅳ.交易制度通常采用做市商制度

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅲ、IV

试题答案：A

19、下列关于证券金融公司的说法，错误的是（ ）。

A、证券金融公司监事董事、监事和高级管理人员的选任，应当经中国证监会批准

B、证券金融公司可以发行公司债券，也可以向股东或者其他特定投资者借入次级债

C、证券金融公司的组织形式为股份有限公司，其设立和解散由国务院决定

D、证券金融公司为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务，其本身不可以通过在证券登记结算机构开立的普通证券账户买卖证券

试题答案：D

20、普通股票股东行使资产收益权在法律方面的限制条件不包括（ ）。

A、行使资产收益权一定要在公司解散清算之后

B、股份公司只能用留存收益支付红利

C、红利的支付不能减少其注册资本

D、公司在无力偿债时不能支付红利

试题答案：A