2020年11月《证券市场基本法律法规》考试真题（2）

证券从业资格考试入门资格考试设置《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门科目，2021年证券从业考试拟举办3次，第一次考试时间定于4月份，为了帮助大家更好的复习备考，希赛网的老师特意为广大考生整理了“2020年11月证券从业《证券市场基本法律法规》真题及答案（21-40）”，供大家参考练习。更多试题资源，请查看证券从业资格考试题库。

21、下列关于基金财产债权债务独立性的意义的说法，错误的是（ ）。

A、有利于保护基金管理人的合法权益

B、有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率

C、有利于保障基金财产的安全

D、有利于维护基金财产的独立性

试题答案：A

22、证券公司应当至少每半年经主要负责人、（ ）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。

A、独立董事

B、合规总监

C、董事长

D、首席风险官

试题答案：D

23、具有意志性的社会规范是（ ）。

A、社会团队规范

B、宗教规范

C、道德规范

D、法

试题答案：D

24、下列不属于《期货交易管理条例》规定的设立期货公司应当具备的条件的是（ ）。

A、注册资本最低限额为 3000 万元

B、有符合法律、行政法规规定的公司章程

C、主要股东不得为自然人

D、有健全的风险管理和内部控制制度

试题答案：C

25、下列关于证券公司各层级内部控制职责的说法，错误的是（ ）。

A、董事会对内部控制的有效性负最终责任

B、直接从事业务经营活动的部门有义务向公司报告内部控制的缺陷

C、经理层组织实施各类风险的识别与评估

D、监事会每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作

试题答案：D

26、证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构，明确（ ）在流动性风险管理中的职责和报告路线。

A、董事会、经理层、财务总监、首席风险官

B、董事会、经理层、首席风险官、合规总监

C、董事会、经理层、首席风险管理、相关部门

D、董事会、经理层、财务总监、合规总监

试题答案：C

27、根据《证券法》，擅自公开或者变相公开发行证券的，应当退还所募资金并（ ）。

A、不需要加算利息

B、加算银行同期贷款利息

C、加算银行同期存款利息

D、加算金融同业存款利息

试题答案：C

28、根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，下列关于资产管理产品分级要求的说法，正确的是（ ）。

A、固定收益类产品分级比例不超过 3：1

B、分级私募产品应根据所投资产的风险程度设定分级比例，中间级份额进入劣后级份额

C、商品及金融衍生品类产品的分级比例不得超过 1：1

D、公募产品不得进行份额分级，私募产品可进行份额分级

试题答案：A

29、下列关于中国特色证券行业文化的说法，错误的是（ ）。

A、健康的内部人文化缺失将制约行业经营质量效率的提升

B、证券经营机构必须从战略的高度来充分认识行业文化建设的重大意义

C、健康良好的行业文化是服务实体经济的内在要求

D、证券行业文化、职业道德等“软实力”不影响经营活动

试题答案：D

30、下列不属于监管部门对违反《证券期货投资者适当性管理办法》可采取的监管措施的是（ ）。

A、责令改正

B、监管谈话

C、行政拘留

D、出具警示函

试题答案：C

31、根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的说法，错误的是（ ）。

A、证券公司应在依法合规有效防范风险的前提下，充分利用现代技术手段完善客户服务体系

B、中国证券业协会依照《证券基金经营机构信息技术管理办法》制定和完善相关监管规范，对证券经营机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施行政管理

C、证券公司是从事证券基金业务活动的责任主体，应当保障充足的信息技术投入

D、中国证监会及其派出机构依法对证券经营与服务机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施监督管理

试题答案：B

32、下列关于证券公司的证券交易佣金收费标准的说法，错误的是（ ）。

A、交易佣金实行较高上限向下浮动制度

B、证券公司向客户收取的佣金无下限限制，可以实行0佣金

C、证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰

D、佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异

试题答案：B

33、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定与客户签订业务合同，中国证监会可以采取的措施是（ ）。

A、出具警示函

B、责令改正

C、责令公开说明

D、责令定期报告

试题答案：B

34、下列关于资产支持证券挂牌、转让的说法，错误的是（ ）。

A、证券公司可为资产支持证券转让提供双边报价服务

B、证券交易所可以提供挂牌、转让服务

C、资产支持证券的登记结算业务可由中国证券登记结算有限公司办理

D、机构间私募产品报价与服务系统可为资产支持证券转让提供双边报价服务

试题答案：D

35、证券公司及其从业人员违反《区域性股权市场自律管理与服务规范》，中国证券业协会将视情节轻重采取的措施是（ ）。

A、行政监管措施

B、自律惩戒措施

C、刑事处罚

D、行政处罚

试题答案：B

36、证券公司自营业务禁止性行为不包括（ ）。

A、假借个人名义进行自营业务

B、由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度

C、将自营业务与经纪业务混合操作

D、将自营账户借给他人使用

试题答案：B

37、甲与乙串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格，获得巨大非法收益，则甲与乙的行为构成（ ）罪。

A、操纵证券市场

B、利用为公开信息交易

C、背信运用受托财产

D、内幕交易

试题答案：A

38、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，下列关于证券公司从事私募资产管理业务的投资经理应具备的条件，错误的是（ ）。

A、最近两年未被监管机构采取行政监管措施

B、具备从事私募资产管理业务所需的专业能力

C、具备良好的诚信记录和职业操守

D、具有三年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验

试题答案：A

39、香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司、向上交所进行申报、买卖一定范围内的上交所上市的股票被称作（ ）。

A、深港通

B、港股通

C、沪股通

D、深股通

试题答案：C

40、（ ）对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。

A、证券业协会

B、证券交易所

C、登记结算公司

D、证监会

试题答案：A