2020年11月《证券市场基本法律法规》考试真题（3）

证券从业资格考试入门资格考试设置《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门科目，2021年证券从业考试拟举办3次，第一次考试时间定于4月份，为了帮助大家更好的复习备考，希赛网的老师特意为广大考生整理了“2020年11月证券从业《证券市场基本法律法规》真题及答案（41-60）”，供大家参考练习。更多试题资源，请查看证券从业资格考试题库。

41、证券公司应加强对境外分支机构的管理，如果《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》要求比所驻或地区的相关规定更为严格，但所驻或地区法律禁止或限制境外分支机构实施该法规的。下列做法错误的是（ ）。

A、证券公司应该向人民银行报告

B、证券公司不再执行此指引的要求

C、证券公司无法采取有效措施控制风险的，应当考虑在适当情况下关闭境外分支机构

D、证券公司采取适当的其他措施应对洗钱风险

试题答案：B

42、下列不属于对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并应计入其诚信档案的事项是（ ）。

A、在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定，相关资产状况及上市公司经营成果等于财务顾问的专业意见出现较大差异

B、财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施

C、财务顾问采取不正当竞争手段进行恶性竞争

D、财务顾问主办人与证监会进行专业沟通，并按照证监会提出的反馈意见作出答复

试题答案：D

43、证券公受期货公司委托从事介绍业务时，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明的事项不包括（ ）。

A、介绍业务的范围

B、客户结算方式

C、执行期货保证金安全存管制度的措施

D、违约责任

试题答案：B

44、根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司（ ）可以从事客户账户及客户资金存管等业务活动。

A、合规管理人员

B、技术人员

C、证券经纪人

D、柜台经办人员

试题答案：D

45、证券公司申请取得开展融资融券业务资格时，应当具有（ ）资格。

A、资产管理业务

B、自营投资业务

C、证券经纪业务

D、衍生产品业务

试题答案：C

46、下列关于证券投资咨询业务人员必须符合相关的从业管理要求的说法，正确的是（ ）。

A、证券投资咨询人员可以同时在不超过2个证券投资咨询机构执业

B、从事证券业务人员，加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后，即可从事证券投资咨询业务

C、证券投资咨询人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问

D、个人符合证券投资从业条件，即可从事证券投资咨询业务

试题答案：C

47、下列关于证券期货经营机构资产管理计划募集资金来源的说法，正确的是（ ）。

A、最近1年末净资产不低于 1000 万元的法人单位可以使用发行债券募集的资金参与

B、具有2年以上投资经历，且近 3 年本人年均收入不低于 40 万元的自然人，可以使用自有资金参与

C、证券公司及其子公司，不得使用自有资金参与

D、期货公司及其子公司，可以使用贷款资金参与

试题答案：B

48、保荐人存在擅自改动科创板股票注册申请文件情形，下列关于中国证监会可采取的监管措施的说法，错误的是（ ）。

A、监管谈话

B、撤销保荐人保荐业务资格

C、责令改正

D、出具警示函

试题答案：B

49、证券公司进行柜台交易，向投资者收取履约保证金的，应当在双方约定的金融机构开立（ ）存放，不得违约动用。

A、存款账户

B、信用账户

C、专门账户

D、产品账户

试题答案：C

50、下列关于监管部门对全国股转系统业务监管措施的说法，错误的是（ ）。

A、全国股转系统对股票发行承销过程实施自律管理。发现异常情形或者涉嫌违法违规的，中国证监会可以要求全国股转系统对相关事项进行调查处理，或者直接责令公司、证券公司暂停或中止发行

B、全国股转系统应当发挥自律管理作用，对股票公开转让的公众公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息

C、全国股转系统可以依据相关规则对股票公开转让的公众公司进行检查

D、监管对象不服全国股转公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起15个工作日内向全国股转公司申请复核，复核期间该处分决定停止执行

试题答案：D

1、设立证券公司需要符合的条件有（ ）。

Ⅰ主要股东具有持续盈利能力，信誉良好

Ⅱ有与公司经营业务范围相应的注册资本

Ⅲ有完善的风险管理和内部控制制度

Ⅳ董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

2、下列属于我国《证券法》规定的证券种类的品种有（ ）。

Ⅰ股票

Ⅱ公司债券

Ⅲ存托凭证

Ⅳ汇票

A、Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

试题答案：D

3、股份有限公司董事不得从事的行为有（ ）。

Ⅰ将公司资金以其个人名义开立账户存储

Ⅱ持有本公司的股份

Ⅲ不经股东大会同意与本公司订立合同或者进行交易

Ⅳ接受他人与公司交易的佣金并将一部分归为已有

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

C、Ⅲ、Ⅳ 

D、Ⅱ、Ⅳ

试题答案：A

4、下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的说法， 正确的有（ ）。

Ⅰ具备符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程

Ⅱ取得基金从业资格的人员达到法定人数

Ⅲ董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件

Ⅳ注册资本不低于 5000 万元人民币，且必须为实缴资本

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅲ

试题答案：B

5、下列关于合伙企业财产的说法，正确的有（ ）。

Ⅰ合伙企业的财产仅包括合伙人的出资

Ⅱ合伙人除法律另有规定外，在企业清算前，不得请求分割企业财产

Ⅲ除合伙协议另有约定外，合伙人转让其份额的须经其他的合伙人一致同意

Ⅳ合伙人以其在企业中财产份额出资的，须经其他合伙人一致同意

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

6、需要对证券公司合规年报签署确认意见的人员有（ ）。

Ⅰ公司股东

Ⅱ公司董事

Ⅲ公司监事

Ⅳ公司高级管理人员

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：B

7、根据《证券公司风险控制指标管理办法》，下列关于净资本的说法、正确的有（ ）。

Ⅰ证券公司净资本由核心净资本和附属净资本构成

Ⅱ证券公司应当接照中国证监会规定的证券公司净资本计算标准计算净资本

Ⅲ证券公司计算核心净资本时，应当按照规定对有关项目充分计提资产减值准备

Ⅳ证券公司向股东或机构投资者借入或发行的次级债，可以按照一定比例计入核心净资本或扣减风险资本准备

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅳ

试题答案：C

8、下列关于股份有限公司发起人向社会公开募集股份的说法，正确的有（ ）。

Ⅰ发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书

Ⅱ认股书上认购股数、金额、住所等内容由发起人填写，认股人签名、盖章

Ⅲ招股说明书应当附有发起人制定的公司章程

Ⅳ认股人应按照所认股数缴纳股数

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

试题答案：A

9、下列属于有限责任公司董事会职权的有（ ）。

Ⅰ决定公司的经营计划和投资方案

Ⅱ制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案

Ⅲ对公司增加或者减少注册资本作出决议

Ⅳ制定公司的具体规章

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

试题答案：B

10、下列关于公募基金运作方式的说法，正确的有（ ）。

Ⅰ公募基金必须设立开放期

Ⅱ开放式基金的基金份额总额不固定

Ⅲ封闭式基金的基金份额持有人在基金合同期限内不得申请赎回

Ⅳ开放式基金的基金份额可以在基金合同约定的场所申购或者赎回

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

试题答案：C