2020年11月《证券市场基本法律法规》考试真题（4）

证券从业资格考试入门资格考试设置《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门科目，2021年证券从业考试拟举办3次，第一次考试时间定于4月份，为了帮助大家更好的复习备考，希赛网的老师特意为广大考生整理了“2020年11月证券从业《证券市场基本法律法规》真题及答案（61-80）”，供大家参考练习。更多试题资源，请查看证券从业资格考试题库。

11、根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司业务规则与风险控制一般规定的说法，正确的有（ ）。

Ⅰ证券公司未按规定向客户送交对账单，应承担相应处罚

Ⅱ证券公司未按规定指定专门部门处理客户投诉，应承担相应处罚

Ⅲ证券公司委托经纪人为客户提供服务的，应承担相应处罚

Ⅳ证券公司未按照规定提取一般风险准备金，应承担相应处罚

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

试题答案：D

12、国务院证券监督管理机构可以要求下列（ ）单位，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。

Ⅰ证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构

Ⅱ证券交易所

Ⅲ证券登记结算机构

Ⅳ为证券公司提供服务的证券服务机构

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅳ

试题答案：C

13、下列关于股份发行公平、公正原则的说法，正确的有（ ）。

Ⅰ同种类的每一股份应当具有同等权利

Ⅱ同次发行的同种类服票，每股的发行条件应当相同

Ⅲ同次发行的同种类服票，每股的发行价格应当相同

Ⅳ因机构认购股份数额较大，其每股支付的价款，可以低于个人

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：A

14、下列属于我国证券市场法律法规体系主要层级的有（ ）。

Ⅰ规范性文件

Ⅱ证券公司规章制度

Ⅲ普遍遵守的职业道德

Ⅳ行业自律规则

A、Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

试题答案：C

15、证券公司合规部门中具备 3 年以上（ ）等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的 1.5%。且不得少于 5 人。

Ⅰ金融

Ⅱ法律

Ⅲ会计

Ⅳ信息技术

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ 

D、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：B

16、证券公司分类评价中，属于风险管理能力评价指标的有（ ）。

Ⅰ资本充足

Ⅱ客户权益保护

Ⅲ信息披露

Ⅳ司法机关采取的刑事处罚措施

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：B

17、证券包销协议的常用条款包括（ ）。

Ⅰ包销证券的种类、数量

Ⅱ包销证券的金额及发行价格

Ⅲ通知方式

Ⅳ不可抗力事项

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C

18、根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于证券公司流动性风险管理目标的说法，正确的有（ ）。

Ⅰ建立健全流动性风险管理体系

Ⅱ对流动性风险实施有效识别、计量

Ⅲ对流动性风险实施有效监测、控制

Ⅳ确保其流动性需求能够及时得到满足

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅲ、Ⅳ 

D、Ⅰ、Ⅱ

试题答案：B

19、证券公司应当按照规定向社会公众披露本公司经审计的年度财务报告及其他法息，其中，证券公同应当披露的董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息至少包括（ ）。

Ⅰ薪酬管理的基本制度及决策程序

Ⅱ年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况

Ⅲ薪酬递延支付情况

Ⅳ非现金薪酬情况

A、Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅳ

试题答案：B

20、根据《公司法》。下列关于设立有限责任公司应当具备的条件的说法。 正确的有（ ）。

Ⅰ股东符合法定人数，公司由 20 个以下股东出资设立

Ⅱ有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额

Ⅲ股东共同制定公司章程

Ⅳ有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

21、根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司的融资管理应符会的要求包括（ ）。

Ⅰ分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源

Ⅱ加强负债品种、期限、交易对手、融资抵(质)押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额

Ⅲ加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当限额管理并不定期评估市场融资和资产变现能力

Ⅳ密切监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况，评估市场流动性对公司融资能力的影响

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

试题答案：D

22、下列关于违反证券发行规定的法律责任的说法，正确的有（ ）。

Ⅰ未经依法注册，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金加算银行同期存款利息，并处罚款

Ⅱ发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的可以不追究责任

Ⅲ发行人的控股服东、实际控制人组织， 指使发行人在其公告的证券发行文件中，隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，依规只对发行人进行处罚

Ⅳ证券公司承销或者销售擅自公开发行证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处罚款

A、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅳ

试题答案：D

23、根据《期货交同易管理条例》，下列关于期货交易所职责的说法，错误的是（ ）。

Ⅰ期货交易所不得提供交易的场所、设施和服务

Ⅱ期货交易所不得干预、设计合约、但对报备的合约审核无误介绍后安排上市

Ⅲ期货交易所组织结算和交割，但不得组织与监督交易

Ⅳ为期货交易提供集中履约，但期货交易所不得直接或者间接参与期货交易

A、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

试题答案：D

24、下列关于证券交易所风险基金制度的说法，正确的有（ ）。

Ⅰ证券交易所可以从其收取的交易费用和会员费、席位费中提取一定比例的金额设立风险基金

Ⅱ风险基金由证券交易所理事会管理

Ⅲ证券交易所应当将收存的风险基金存入开户银行基本账户

Ⅳ证券交易所不得擅自使用风险基金

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：B

25、根据《证券公司全面风险管理规范》，全面风险管理体系应当包括（ ）。

Ⅰ可操作的管理制度，健全的组织架构

Ⅱ专业的人才队伍

Ⅲ可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系

Ⅳ有效的风险应对机制

A、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C

26、股份有限公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份（ ）不得转让。 

Ⅰ自公司股票上市交易之日起最长半年内

Ⅱ自公司股票上市交易之日起一年内

Ⅲ在离职后半年内

Ⅳ在离职后一年内

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅳ

试题答案：B

27、下列关于约定购回式证券交易的说法，不正确的有（ ）。

Ⅰ证券公司根据与客户签署的协议，应当将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户

Ⅱ证券公司与客户之间的纠纷，将影响中国结算根据交易所成交结果正在办理的证券登记和现金支付等业务

Ⅲ中国结算根据证券公司确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务

Ⅳ证券公司应当基于客户的真实委托向交易所交易系统进行申报，由中国结算系统予以确认

A、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：B

28、证券公司从事资产管理业务违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的，下列属于中国证监会及相关派出机构可以对其采取的监管措施有（ ）。

Ⅰ责令改正

Ⅱ监管谈话

Ⅲ出具警示函

Ⅳ市场禁入措施

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

试题答案：D

29、下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规，部门规章及规范性文件的有（ ）。

Ⅰ《证券公司监督管理条例》

Ⅱ《公司债券承销业务规范》

Ⅲ《证券公司证券自营业务指引》

Ⅳ《关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

30、证券投资顾问在为客户提供证券投资顾问服务过程中，应当符合的要求包括（ ）。

Ⅰ更加重视公司及关联方的利益

Ⅱ提供适当的投资建议服务

Ⅲ提供投资建议应当具有合理依据

Ⅳ规范参与媒体证券节目

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：B