2020年11月《证券市场基本法律法规》考试真题（5）

证券从业资格考试入门资格考试设置《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门科目，2021年证券从业考试拟举办3次，第一次考试时间定于4月份，为了帮助大家更好的复习备考，希赛网的老师特意为广大考生整理了“2020年11月证券从业《证券市场基本法律法规》真题及答案（81-100）”，供大家参考练习。更多试题资源，请查看证券从业资格考试题库。

31、下列属于有关金融监管部门批准设立的金融机构发行的理财产品的有（ ）。

Ⅰ银行理财产品

Ⅱ社会保障基金

Ⅲ集合资产管理计划

Ⅳ信托产品

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C

32、下列属于融资融券业务交易特有风险的有（ ）。

Ⅰ市场风险

Ⅱ投资风险放大

Ⅲ强制平仓风险

Ⅳ交易密码泄露风险

A、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ

试题答案：C

33、下列产品中可以在证券公司柜台市场发行、销售与转让的有（ ）。

Ⅰ证券公司发行的收益凭证

Ⅱ代销银行的理财产品

Ⅲ代销信托公司的信托计划

Ⅳ证券公司发行的集合资产管理计划

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅳ 

D、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：A

34、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》下列关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务的说法正确的有（ ）。

Ⅰ证券期货经营机构不得在表内从事私募资产管理业务，不得以任何方式向投资者承诺最低收益，仅可以承诺通过产品设计保障投资者本金不受损失

Ⅱ证券期货经营机构应采取有效措施，将私募资产管理业务与公司其他业务分开管理，控制敏感信息的不当流动和使用

Ⅲ资产管理计划财产的债务由资产管理计划财产本身承担，投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任

Ⅳ证券期货经营机构、托管人因资产管理计划财产的管理、运用或其他情形而取得的财产和收益，相应归入证券期货经营机构、托管人财产

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅳ

试题答案：B

35、证券公司，证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项有（ ）。

Ⅰ发布证券研究报告的地点

Ⅱ署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码

Ⅲ证券研究报告采用的信息和资料来源

Ⅳ使用证券研究报告的风险提示

A、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

D、Ⅰ、Ⅲ

试题答案：B

36、根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，证券公司、证券投资咨询机构或其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，存在下列（ ）情形之一的，不得担任独立财务顾问。

Ⅰ持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过 3%

Ⅱ最近 2 年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保

Ⅲ在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务

Ⅳ上市公司选派代表担任财务顾问的董事

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：B

37、证券公司应当对销售的产品划分风险等级、下列关于划分产品风险等级时应当综合考虑的因素内容，正确的有（ ）。

Ⅰ杠杆情况

Ⅱ结构复杂性

Ⅲ投资产品的总金额

Ⅳ募集方式

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：A

38、保荐机构持续倡导的内容有（ ）。

Ⅰ防止大股东和其他关联方违规占用发行人资源

Ⅱ防止公司高管人员利用职务之便损害发行人利益

Ⅲ保障关联交易的公允性和合规性，并对关联交易发表意见

Ⅳ关注发行人为他人提供担保事项，并发表意见

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

39、根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司信息系统运行各环节的说法，正确的有（ ）。

Ⅰ证券公司应当确保重要信息系统具备可审计功能，并可以根据监管部门的要求转换，提供依据

Ⅱ证券公司应当建立健全信息系统安全监测机制，设定监测指标并持续监测重要信息系统的运行状况

Ⅲ证券公司重要信息系统计划停止使用的，可不用开展技术和业务影响评估

Ⅳ证券公司应当结合公司发展战略，市场交易规模等因素定期对重要信息系统开展压力测试和评估分析，确保其容量满足业务开展需要

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：B

试题解析：

40、根据《证券公司金融银行衍生品备案指引（试行）》，金融衍生品存续期间发生的重大事件包括（ ）。

Ⅰ证券公司或交易对手方破产的

Ⅱ一方拒不履行约定义务或丧失履行能力的

Ⅲ履约保证金或履约保障品价值低于预警阀值且未能在 1 个工作日内补足的

Ⅳ金融衍生品交易系统出现重大技术故障，导致交易暂停超过一个工作日的

A、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C

41、证券公司应当按照（ ）原则采集必要管理措施和技术，防止客户身份资料和交易记录的缺失，损毁，防止泄漏客户身份信息和交易信息。

Ⅰ安全

Ⅱ公开

Ⅲ完整

Ⅳ保密

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：B

42、根据《证券公司柜台的交易业务规范》、《证券公司柜台市场管理办法(试行)》等规定，下列说法正确的有（ ）。

Ⅰ机构和私募产品报价每服务系统对证券公司柜台交易活动进行自律管理和日常监控

Ⅱ证券公司应于每个季度结束后7个工作日内，按照要求向中国证券业协会报送当期的柜台交易报表

Ⅲ证券公司应当通过与机构私募产品报价与服务系统联网的方式实现业务信息的的互联互通信息范围包括但不限于私募产品基本情况、交易信息和登记结算信息等

Ⅳ证券公司进行柜台交易，应当报中国证券业协会备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过中国证券业协会组织的专业评价

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C

43、根据《建设证券基金行业文化，防范道德风险工作纲要》，下列关于证券基金从业人员的违规处理及惩戒机制，正确的是（ ）。

Ⅰ监管机构的加大惩罚力度，落实“双罚”与“终身追责” 

Ⅱ坚持“弘扬守信和惩戒失信并重”的原则

Ⅲ灵活运用刑事、民事、行政、自律等多种手段，形成多层次追责体系

Ⅳ发挥自律措施在惩戒违法违规，督促合法从业方面的引导和威慑作用

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

试题答案：B

44、下列关于股票期权交易的说法，正确的有（ ）。

Ⅰ做市商，是指经证券交易所认可、为其上市交易的股票期权合约提供双边持续报价或者双边回应报价等服务的机构

Ⅱ股票期权结算参与人，是指具有证券登记结算机构股票期权结算业务结算参与人资格的机构

Ⅲ认沽期权是指买方有权在将来持定时间以特定价格买入的约定数量合约标的的期权合约

Ⅳ认购期权是指买方有权在将来持定时间以特定价格卖出的约定数量合约标的的期权合约

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C

45、依法负有信息披露义务的公司，企业向股东社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当被披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列（ ）情形的，应予立案追诉。

Ⅰ虚增或者虚减利润达到当前披露利润总额百分之二十以上的

Ⅱ致使公司发行的股票，公司债券被终止上市交易或者多次被暂停上市交易的

Ⅲ在公司财务会计报告中将亏损披露为盈利，或者将盈利披露为亏损的

Ⅳ多次提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告的

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

46、下列关于证券资产管理业务基本要求的说法,错误的有（ ）。

Ⅰ证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循自愿、公开、诚实信用、客户利益至上原则

Ⅱ证券公司从事私募资产管理业务,应当依法经中国基金业协会批准

Ⅲ中国证券业协会依据法律、行政法规等规定，对证券公司私募资产管理业务实施行政管理

Ⅳ证券公司从事私募资产管理业务，应当确保业务开展与资本实力、管理能力和风险控制水平相适应

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

B、Ⅱ、Ⅲ 

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

试题答案：A

47、下列不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规，部门规章及规范性文件的有（ ）。

Ⅰ《证券公司融资融券业务管理办法》

Ⅱ《证券公司监督管理条例》

Ⅲ《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》

Ⅳ《证券投资顾问业务暂行规定》

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

试题答案：C

48、下列能成为背信运用受托财产犯罪主体的有（ ）。

Ⅰ商业银行

Ⅱ证券交易所

Ⅲ证券公司

Ⅳ保险公司

A、Ⅰ、Ⅱ、

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅲ、Ⅳ 

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：B

49、中国证监会可依据违法违规情节的严重程度，对其采取证券市场禁入措施的人员包括（ ）。

Ⅰ证券公司的董事、监事、高级管理人员

Ⅱ证券公司的控股股东、实际控制人

Ⅲ证券服务机构的董事、监事、高级管理人员

Ⅳ证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：A

50、根据人民银行反洗钱相关规定，下列属于可疑交易后续控制措施的有（ ）。

I.终止业务关系

II.限制客户交易

III.拒绝提供服务

IV.提升客户风险等级

A、II、III、IV

B、I、III、IV

C、I、II、III、IV

D、I、II

试题答案：C