2023年6月3日证券统考金融市场基础知识上午场真题答案（汇总）

为帮助考生估分，希赛小编在考后为大家搜集整理了网友回忆版2023年6月3日证券统考金融市场基础知识上午场真题答案（汇总），希望对大家估分会有帮助。

一、单选题

1.下列各项中，属于国际金融监管机构的是()。

A.世界银行

B.国际货币基金组织

C.世界贸易组织

D.国际证监会组织

【参考答案】 D

2.现金流量比率是衡量流动性风险的主要指标之一，一般来说，企业现金流量比率越大，代表企业()越强。

A.营运能力

B.盈利能力

C.偿债能力

D.发展能力

【参考答案】C

3.投资者在开放式基金合同生效后申请购买基金份额的行为通常被称为基金的()。

A.买入

B.申购

C.认购

D.交易

【参考答案】B

4.下列关于证券公司次级债券的发行条件的说法，错误的是()。

A次级债应以现金或中国证监会认可，其他形式借入或融入

B.长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本(含长期次级债累计计入净资本的数额)的50%

C.净资本与负债的比例、净资产与负债的比例等各项风险控制指标不触及预警标准

D.借入成募集资金有合理用途

【参考答案】B

5.下列关于债券登记的说法，错误的是()。

A.债券登记时确定或变更债券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要措施

B.债券登记是指债券登记结算机构为债券发行人建立和维护债券持有人名册的行为

C.债券登记量等于已经发行但尚未到期的债券总量

D.债券登记是证券要素和证券权利的记录和确认

【参考答案】C

6.开放式基金申购赎回的原则是()。

A.份额申购、金额赎回

B.份额申购、份额赎回

C.金额申购、金额赎回

D.金额申购、份额赎回

【参考答案】D

7.基础设施公募REITs要求收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金额的()。

A.90%

B.80%

C.60%

D.70%

【参考答案】A

8.关于非公开募集基金，下列说法错误的是（）。

A.不得通过报刊、电台、电视台等公众传播媒体向不特定对象宣传推介

B.不得通过讲座、报告会、分析会等方式向其现有投资者宣传推介

C.不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金

D.不得在互联网上向不特定对象宣传推介

【参考答案】B

9.（）对声誉风险管理承担主要责任。

A.董事会

B.经理层

C.监事会

D.股东大会

【参考答案】B

10.股息当年结清、不能累积发放的优先股票称为（）。

A.股息率固定优先股票

B.可购回优先股票

C.非累积优先股票

D.累积优先股票

【参考答案】C

11.从理论上说，金融期货交易中双方潜在的盈利或亏损都是（）的。

A.可知

B.可测

C.无限

D.有限

【参考答案】C

12.关于私募基金，下列说法错误的是（。）

A.投资者的资格和人数不受限制

B.投资金额要求高

C.不能进行公开的宣传推广

D.不能进行公开的发售

【参考答案】A

13.机构有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展的基础是（）。

A.基金分级制的养老制度

B.现收现付的公共养老制度

C.将养老金投资于期货产品

D.以企业年金为主的企业补充养老金在内的多层次养老保障体系的构建

【参考答案】D

14.下列关于公开募集证券投资基金侧袋机制的说法，错误的是（）。

A.公开募集证券投资基金侧袋机制于2020年8月1日开始执行

B.侧袋机制的推出，有利于进一步丰富公募基金的操作风险管理工具

C.侧袋机制是在符合法定条件下将难以合理估值的风险资产从基金组合资产中分离出来进行处置清算，确保剩余基金资产正常运作的机制

D.侧袋机制的推出，有助于基金管理人练好内功、筑牢防线

【参考答案】B

15.下列情形符合面向专业投资者公开发行公司债券要求的是()。

A.发行人最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息

B.违反《证券法》规定，改变公开发行公司债券所募资金用途

C.发行人对已公开发行的公司债券有违约的事实，仍处于继续状态

D.发行人对已公开发行的公司债券有延迟支付本息的事实，仍处于继续状态

【参考答案】A

16.优先股的股息率固定这一点与（）相似。

A.普通股票

B.期货

C.债券

D.期权

【参考答案】C

17.在证券市场发展初期，法制尚不健全、市场机制尚未理顺在遇到突发性事件时，证券监督管理部门一般较多采取（），对证券市场进行监管。

A.自律手段

B.经济手段

C.行政手段

D.法律手段

【参考答案】C

18.基金信息披露分类中，不包括（）、

A.销售信息披露

B.运作信息披露

C.临时信息披露

D.募集信息披露

【参考答案】A

19.证券投资者保护基金公司应依法合规运作按照安全、稳健的原则履行对证券投资者保护基金的管理职责，保证基金的安全。按照规定证券投资者保护基金的资金不可以适用于（）。

A.购买国债

B.购买中央银行票据

C.购买中央级金融机构发行的金融债券

D.新股申购

【参考答案】D

20.“债券通“是开展我国内地与（）地区债券市场互联互通合作的全新计划，让中国境内与境外投资者通过在该地区建立的基础设施连接，在对方市场买卖债券、

A.巴黎

B.纽约

C.香港

D.伦敦

【参考答案】C

21.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动，这体现的是金融行生工具的（）基本特征。

A.联动性

B.杠杆性

C.跨期性

D.不确定性

【参考答案】A

22.根据《期货交易管理条例》，下列关于期货合约的说法错误的是（）。

A.期货合约是规定在将来某一特定的地点交割一定数量标的物的标准化合约

B.期货合约包括商品期货合约及其他期货合约

C.金融期货合约是指以农产品、工业源和其他商品及其相关指数产品为标的的期货合约

D.期货合约由期货交易场所统一制定

【参考答案】C

二、多选题

1.关于中央银行资产业务的说法，正确的有（）。

A.对政府债券主要是特别国债

B.对其他存款性公司债权包括对商业银行和政策性银行等存款性公司的贷款余额

C.对其他金融性公司债权主要是对信托投资公司、保险公司和证券公司等机构发放的金融稳定再贷款

D.国外资产包括外汇、货币黄金和其他外国资产

【参考答案】ABCD

2.下列关于沪港通的说法，正确的有（）。

A.沪港通是指上海证券交易所和香港联合交易所建立技术连接，使内地和香港投资者可以通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方交易所上市的股票

B.沪港通是沪港股票市场交易互联互通机制

C.沪港通就是沪股通

D.沪港通是指上海、深圳证券交易所和香港联合交易所建立技术连接，使内地和香港投资者可以通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方交易所上市的股票

【参考答案】AB

3.关于债券估值定价的分类，一般包括（）。

A.累息债券定价

B.零息债券定价

C.附息债券定价

D.含权债券定价

【参考答案】ABC

4.公开增发是股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式，其目的主要有（）。

A.向社会公众募集资金

B.分散股权，避免股份过分集中

C.保护原股东对公司的控制权

D.增强股票的流道性

【参考答案】ABD

5.货币政策的信用传导机制通过（）完成。

A.银行信贷渠道

B.企业资产负债表渠道

C.生命周期

D.财富效应

【参考答案】AB

6.法人结算模式要求证券公司以法人名义在证券登记结算机构开立的账户有（）。

A.证券结算账户

B.资金结算账户

C.证券交收账户

D.资金交收账户

【参考答案】CD

7.关于股票的价值，下列说法正确的有（）。

A.股票的票面价直又被称为面值，即在股票票面上标明的金额

B.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值

C.股票的内在价值即理论价值，也就是股票未来收益的现值

D.股票的账面价值又被称股票净值或每股净资产

【参考答案】ABCD

8.我国证券交易所现行竞价方式有（）。

A.招标竞价

B.拍卖竞价

C.集合竞价

D.连续连价

【参考答案】CD

9.根据《证券法》，下列属于国务院证券监督管理机构有权采取的措施有（）。

A.询问当事人和与被调查事件有关单位和个人，要求其对于被调查事件有关的事项作出说明

B.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

C.通知出境入境管理机关依法阻止涉嫌违法人员、涉嫌违法单位的主管人员和其他直接责任人员出境责任人员出境

D.对证券除司之间、证券公司与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解

【参考答案】ABC

10.下列关于基金信息披露的说法，正确的有（。）

A.与市场上其他理财产品相比，基金的一个突出特点就是透明度较高

B.基金的信息披露制度有利于防止利益冲突和利益输送

C.基金的信息披露不具有强制性

D.基金的信息被露必须保证所披露信息的真实性、准确性和完整性

【参考答案】A,B,D

12.根据对股息、分红等约定的附加条件，优先股的分类主要有（）。

A.固定股息率优先服和浮动股息率优先股

B.强制分红优先股和非强制分红优先股

C.参与优先股和非参与优先股

D.可累积优先股和非累积优先股

【参考答案】ABCD

13.申请募集基金时，拟募集的基金应当具备的条件有（）。

A.有明确、合法的投资方向

B.有明确的基金运作方式

C.有符合投资者特征的基金适当性管理制度

D.符合中国证监会关于基金品种的规定

【参考答案】A,B,C,D

16.关于股票的价值，下面说法中正确的有（）。

A.股票的票面价值又被称为面值，即在股票票面上标明的金额

B.股票的内在价值即理论价值，也就是股票未来收益的现值

C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值

D.股票的账面价值又被称为股票净值或每股净资产

【参考答案】A.B.C.D

17.关于上市公司直接融资，下列说法中正确的有（）。

A.首次公开发行股票简称IPO

B.非公开发行股票也被称为定向增发

C.向原股东配售股份简称配股

D.公司发行股票所筹得的资本属于借入资本

【参考答案】A,B.C

21.根据《证券法》，下列属于国务院证券监督管理机构有权采取的措施有（）。

A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

B.通知出境入境管理机关依法阻止涉嫌违法人员、涉嫌违法单位的主管人员和其他直接责任人员出境

C.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对于被调查事件有关的事项作出说明

D.对证券公司之间、证券公司与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解

【参考答案】A,B,C

22.依照我国现行的规定，事业法人可用（）进行证券投资。

A.受托资金

B.自有资金

C.有权自行支配的预算外资金

D.暂时不用的闲置资金

【参考答案】B.C

23.下列关于基金信息披露的说法，正确的有（）。

A.与市场上其他理财产品相比，基金的一个突出特点就是透明度较高

B.基金的信息披露制度有利于防止利益冲突和利益输送

C.基金的信息披露不具有强制性

D.基金的信息被露必须保证所披露信息的真实性、准确性和完整性

【参考答案】A,B,D

24.申请募集基金时，拟募集的基金应当具备的条件有（）。

A.有明确、合法的投资方向

B.有明确的基金运作方式

C.有符合投资者特征的基金适当性管理制度

D.符合中国证监会关于基金品种的规定

【参考答案】ABCD

25.关于股票的价值，下面说法中正确的有（）。

A.股票的票面价值又被称为面值，，即在股票票面上标明的金额

B.股票的内在价值即理论价值，也就是股票未来收益的现值

C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值

D.股票的账面价值又被称为股票净值或每股净资产

【参考答案】A,B,C,D

26.关于上市公司直接融资，下列说法中正确的有（）。

A.首次公开发行股票简称IPO

B.非公开发行股票也被称为定向增发

C.向原股东配售股份简称配股

D.公司发行股票所筹得的资本属于借入资本

【参考答案】A,B,C

27.根据《证券法》，下列属于国务院证券监督管理机构有权采取的措施有（）。

A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

B.通知出境入境管理机关依法阻止涉嫌违法人员、涉嫌违法单位的主管人员和其他直接责任人员出境

C.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对于被调查事件有关的事项作出说明

D.对证券公司之间、证券公司与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解

【参考答案】A,B,C

28.依照我国现行的规定，事业法人可用0进行证券投资。

A.受托资金

B.自有资金

C.有权自行支配的预算外资金

D.暂时不用的闲置资金

【参考答案】B.C

29.下列关于沪港通的说法，正确的有（）。

A.沪港通是沪港股票市场交易互联互通机制

B.沪港通就是沪股通

C.沪港通是指上海、深圳证券交易所和香港联合交易所建立技术连接，使内地和香港投资者可以通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方交易所上市的股票

D.沪港通是指上海证券交易所和香港联合交易所建立技术连接，使内地和香港投资者可以通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方交易所上市的股票

【参考答案】A,D

30.中国存托凭证是指由存托人签发、以境外证券为基在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券。参与主体有（）。

A.发行人

B.存托人

C.托管人

D.持有人

【参考答案】A,B,D

31.根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为（）。

A.附息债券

B.零息债券

C.保值债券

D.息票累积债券

【参考答案】A.B.D

32.主要的商品期货种类包括（）。

A.能源化工期货

B.外汇期货

C.金属期货

D.农产品期货

【参考答案】A.C.D

33.关于中央银行资产业务的说法，正确的有（）。

A.对政府债券主要是特别国债

B.对其他存款性公司债权包括对商业银行和政策性银行等存款性公司的贷款余额

C.对其他金融性公司债权主要是对信托投资公司、保险公司和证券公司等机构发放的金融稳定再贷款

D.国外资产包括外汇、货币黄金和其他外国资产

【参考答案】CD

34.关于债券估值定价的分类，，一般包括（）。

A.累息债券定价

B.零息债券定价

C.附息债券定价

D.含权债券定价

【参考答案】A,B,C

35.公开增发是股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式，其目的主要有（）。

A.向社会公众募集资金

B.分散股权，避免股份过分集中

C.保护原股东对公司的控制权

D.增强股票的流通性

【参考答案】ABD

36.货币政策的信用传导机制通过（）完成。

A.银行信贷渠道

B.企业资产负债表渠道

C.生命周期

D.财富效应

【参考答案】AB

37.法人结算模式要求证券公司以法人名义在证券登记结算机构开立的账户有（）。

A.证券结算账户

B.资金结算账户

C.证券交收账户

D.资金交收账户

【参考答案】C.D

38.根据对股息、分红等约定的附加条件，优先股的分类主要有（）。

A.固定股息率优先股和浮动股息率优先股

B.强制分红优先股和非强制分红优先股

C.参与优先股和非参与优先股

D.可累积优先股和非累积优先股

【参考答案】A,B,C,D

39.在利率期限结构的分析中，下列关于市场预期理论的表述错误的有（）、

A.利率期限结构完全取决于对未来即期利率的市场预期

B.在特定时期内，各种期限债券的即期收益率相同

C.如果预期未来即期利率上升，则利率期限结构呈下降趋势

D.长期债券不是短期债券的理想替代物网极

【参考答案】CD

40.关于区域性股权市场，下列说法错误的是（）。

A.可以为全国的企业私募证券或股权的融资转让提供服务

B.由所在地的中国证监会派出机构按规定实施监管，并承担相应风险处置责任

C.采用公开方式发行证券

D.采取集中竞价、做市商等集中交易方式进行证券转让

【参考答案】A.B.C.D

41.下列金融期权主要风险指标中，与认沽期权价值为负相关关系的有（）。

A.Delta值

B.Rho值

C.Theta值

D.Vega值

【参考答案】A.B

三、判断题

42.流动性风险报告应包括管理的有效政策和程序、决策过程规范的作用与职责调用和升级的程序等。对于风险等级较高的风险事项，形成紧急报告和不定期报告：对于风险等级较低的事项，则通过定期报告形式进行报告。

A.正确

B.错误

【参考答案】正确

43.个人投资者买卖基金份额免征增值税，但征收印花税。（）

A.正确

B.错误

【参考答案】错误

44.目前，沪、深证券交易所封闭式基金交易不收取印花税。（）

A.正确

B.错误

【参考答案】正确

45.操作风险是指由不完善或有问题的内部流程、人员和系统以及外部事件所造成的风险该定义包括法律风险、战略风险和声誉风险。()

A.正确

B.错误

【参考答案】错误

46.目前，在我国基金投资活动中，机构投资者买卖基金份额免征增值税，暂免征收印花税。()

A.正确

B.错误

【参考答案】错误

47.国债的竞争性招标方式包括单一价格、修正的多重价格招标方式（即混合式），招标标的仅为利率。（）

A错

B.对

【参考答案】错误

48.折价发行的债券，加快付息频率，债券价值会上升；溢价发行的债券，加快付息频率，债券价值会下降；平价发行的债券，加快付息频率，债券价值不变。（）

A错

B.对

【参考答案】错误

49.金融期货交易和普通远期交易之间存在一定的区别和联系，其中，金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定，但是由于两者都实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以交易所（或期货清算公司）为交易对手基本不用担心交易违约风险。（）

A.错

B.对

【参考答案】错误

50.按发行方式分类，结构化金融衍生产品可以分为公开募集的结构化产品与私募结构化产品，后者通常可以在交易所交易。（）

A错

B.对

【参考答案】错误

51.根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括股权类资产的远期合约、债权类资产的远期合约、远期利率协议和远期汇率协议。（）

A.错

B.对

【参考答案】正确

52.现代风险管理的基本理念包括：“任何金融产品都是风险和收益的组合，风险是与收益相匹配的，投资是以风险换收益。”（）

A错

B.对

【参考答案】正确

53.养老目标基金是指追求养老资产的长期稳健增值为目的，破励投资人长期持有，采用成熟的资产配置策略，合理控制投资组合波动风险的私募基金。()

A.正确

B.错误

【参考答案】错误

54.根据最新的沪深交易所上市规则，强制退市可分为交易类强制退市、财务类强制退市，规范类强制退市和重大违法类强制退市四种情形。

A.正确

B.错误

【参考答案】正确

55.采用注册制的股票发行方式，证券交易所、中介机构和中国证监会分担实质审核职责。（）

A.正确

B.错误

【参考答案】错误

56.证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务可与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。（）

A错

B.对

【参考答案】错误

57.法定存款准备金率越低，银行吸收的存款用于贷款的数额就越少。（）

A.正确

B.错误

【参考答案】错误

58.风险覆盖率和资本杠杆率是重要的证券公司净资本监管工具，二者相辅相成、相互配合，促使证券公司在资产规模和风险水平方面寻求平衡，在业务发展和风险管理方面寻求有机统一，既要避免无节制地扩张业务，又要防止为追求利润过度发展高风险业务。()

A.正确

B.错误

【参考答案】正确

59.融资流动性风险主要是从单个机构的角度分析金融机构在面临现金需求时其融资能力时间推移而引起的不确定波动，是指在不影响其日常经营和财务状况的条件下，金融机构难以有效满足其预期和非预期，当前和未来的现金流和担保需求的风险。()

A.正确

B.错误

【参考答案】正确

60.开放式基金申购是指在开放式基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为。()

A.正确

B.错误

【参考答案】错误

61.销售机构对投资人认购开放式基金的申请予以受理，这代表销售机构接受了投资人认购申请，同时代表该申请的成功。()

A.错误

B.正确

【参考答案】错误

62.基础设施基金不可作为质押券参与质押式协议回购业务。（）

A.错误

B.正确

【参考答案】错误

63.关于国债销售价格的因素，市场利率趋于下降，限制了承销商确定销售价格的空间。（）

A.正确

B.错误

【参考答案】错误

四、综合题

2010年1月，中国证监会批复同意中国金融期货交易所组织股票指数期货交易。同年4月，首份合约沪深300股指期货合约正式上市交易，根据此背景回答下列问题。

64.沪深300股指期货合约的合约乘数为每点价值300元人民币，假设期货报价为4000点，则每张合约名义金额为（）元人民币。

A.4000

B.12000

C.120000

D.1200000

【参考答案】D

65.下列关于沪深300股指期货合约的说法，正确的有（）。

A.报价单位为指数点，最小变动单位为0.1点

B.最后交易日为合约到期月份的第三个周五，遇法定节假日顺延

C.每日价格最大波动限制为上一交易日结算价的+10%

D.合约月份为当月、下月及随后两个季月

【参考答案】B.C.D

66.甲公司为国有独资企业，乙公司为合伙企业，丙公司为股份有限公司，丁公司为有限责任公司。这四家公司分别根据《公司法》要求设立和筹措资金。不考虑其他相关影响因素

请根据上述背景信息回答{TS}题

{TSE}上述四家公司中，符合上市条件并上市后，其上市再融资途径包括（）。

A.非公开发行股票

B.发行可转换公司债券

C.发行公募基金

D.向原股东配售股份

【参考答案】A,B,D