证券从业水平评价测试分为一般业务水平评价测试,专项业务水平评价测试和改机管理水平评价测试。其中证券投资顾问从业资格证属于专项业务水平评价测试,考试《证券投资顾问业务》科目。
1、一般业务水平评价测试
考试科目设定两门,名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。
各专业资格考试设相应考试科目1门。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。
3、高级管理水平评价测试
高级管理水平测试的考试科目均设1门,分别为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。
高级管理水平评价测试,即“管理水平测试”,主要面向拟任证券经营机构高级管理人员,主要测试考生是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所常用的管理流程和管理标准。
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