2018基金从业资格《基金法律法规》模拟考试卷（五）

1、关于公开募集基金，以下描述错误的是(　)。

A.公开募集基金需报证监会审核批准后才可以开始募集

B.公开募集基金应当由基金管理人管理，托管人托管

C.公开募集基金应当经中国证监会注册

D.公开募集基金持有人数不得低于200 人

正确答案：A

答案解析：基金募集申请需经证监会注册后才可以开始募集。基金产品现在实行的是注册制，不是核准制。

2、下列证券具有到期日的是(　)。

A.普通股

B.优先股

C.债券

D.存托凭证

正确答案：C

答案解析：存托凭证(DepositoryReceipts,简称DR〕，又称存券收据或存股证，是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证，一般代表外国公司股票。ABD都是权益类证券，权益类证券一般不具有到期日。

3、下列不属于全球基金业发展的趋势与特点的是(　)。

A.基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出

B.基金资产的资金来源发生了重大变化

C.美国占据主导地位，其他和地区发展迅猛

D.封闭式基金成为证券投资基金的主流产品

正确答案：D

答案解析：开放式式基金成为证券投资基金的主流产品。

4、某基金管理公司新聘的基金经理过去3年在另一家公司的基金投资业绩优秀，该基金管理公司在制作广告宣传材料时，只强调这名基金经理过去3年的基金投资业绩，但是没有注明上述业绩并不是在本公司的业绩。该行为违反了(　)职业道德。

A.守法合规

B.诚实守信

C.专业审慎

D.客户至上

正确答案：B

5、关于基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东或实际控制人，以下描述正确的是(　)。

A.变更公司的实际控制人，应当报经国务院证券监督管理机构批准

B.变更持有百分之五以上股权的股东，应当报中国基金业协会批准

C.变更公司的实际控制人，应当报国务院证券监督管理机构备案

D.变更持有百分之五以上股权的股东，应当经中国基金业协会备案

正确答案：A

答案解析：基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。

6、基金管理公司需要在每季度结束后(　)工作日内，披露基金季度报告。

A.30个

B.10个

C.20个

D.15个

正确答案：D

答案解析：基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。在每年结束后90日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。在上半年结束后60日内，在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文。

7、发起式基金的基金管理人使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于(　)元人民币，持有期限不少于(　)。

A.1 000万;1年

B.2 000万;3年

C.2 000万;2年

D.1 000万;3年

正确答案：D

答案解析：发起式基金的基金管理人使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于1000万元人民币，持有期限不少于3年。

8、以下不属于私募基金基金合同常用条款的是(　)。

A.基金的出资方式、数额和认缴期限

B.基金的运作方式

C.基金的投资范围、投资策略和投资限制

D.基金收益预测

正确答案：D

答案解析：不是公募基金还是私募基金，都不允许对基金收益进行预测。

9、证券投资基金的主要投资方向是(　)。

A.农业

B.工业

C.信息产业

D.有价证券

正确答案：D

答案解析：证券投资基金的主要投资方向是有价证券等金融工具或产品。

10、基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，将视违规程度由(　)依法采取行政监管或行政处罚措施。

A.中央银行或财政部

B.中央银行或证监会

C.中国证监会或证监局

D.中国证监会或财政部

正确答案：C

答案解析：基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，将视违规程度由中国证监会或证监局依法采取行政监管或行政处罚措施。

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