2020年基金从业《基金法律法规》考试模拟题及答案(一)

基金法律法规 责任编辑:何思琪 2020-02-11

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下文是2020年基金从业《基金法律法规》考试模拟题及答案,考生们一定要多多做题,逐步提高做题的准确度,希望能对大家有所帮助。

2020年基金从业《基金法律法规》考试模拟题及答案

1、内部控制的(  )要求通过科学的内部控制手段和方法,建立合理的内部控制程序,维护内部控制制度的有效执行。

A.健全性原则

B.有效性原则

C.独立性原则

D.成本效益原则

【正确答案】:B

2、基金销售机构公示的从业资质人员信息,可以不包括(  )。

A.所在营业网点

B.从业资质证明

C.从业年限

D.从业资质证明编号

【正确答案】:C

3、关于做市商和经纪人的作用,以下表述正确的是(  )。

A.做市商和经纪人的利润主要来自于证券买卖差价

B.做市商和经纪人在证券市场上发挥的作用不同,不可能共同完成证券交易

C.做市商和经纪人都可以代客买卖证券,获取佣金收入

D.做市商是市场流动性的主要参与者,经纪人是投资者买卖指令的执行者

【正确答案】:D

4、关于基金业绩评价的意义,以下表述错误的是(  )。

A.基金评价就是对基金投资回报率的简单排序

B.基金评价最终需要回答的问题是基金业绩来源于投资技能还是单纯的运气

C.基金评价可以为基金管理人提高投资管理能力提供参考

D.基金评价可以帮助投资者更好的了解基金获取超过市场收益的情况

【正确答案】:A

5、下列关于基金销售结算资金,说法错误的是(  )。

A.相关机构破产或清算时,其属于破产或清算财产

B.是基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转的基金申购(认购)、赎回、现金分红等资金

C.由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集

D.禁止挪用

【正确答案】:A

6、开放式基金的会计分期以(  )为单位。

A.季

B.年

C.日

D.月

【正确答案】:C

7、一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化是指(  )。

A.基金相关的法律规范

B.公民道德

C.基金职业道德

D.基金从业人员职业素养

【正确答案】:C

8、金融期货中率先出现的是(  )。

A.股票指数期货

B.利率期货

C.外汇期货

D.股票期货

【正确答案】:C

9、关于操作风险,以下表述正确的有(  )。

A.操作风险来源于人力、系统、流程出错以及其他不可控但会影响公司运营的风险

B.人为失误引起的风险不属于操作风险

C.流程出错引起的风险不属于操作风险

D.系统失灵引起的风险不属于操作风险

【正确答案】:A

10、下列不属于根据利息支付方式不同,货币互换分类形式的是(  )。

A.固定对固定

B.固定对浮动

C.浮动对固定

D.浮动对浮动

【正确答案】:C

11、基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的,将视违规程度由(  )依法采取行政监管或行政处罚措施。

A.中央银行或财政部

B.中央银行或证监会

C.中国证监会或证监局

D.中国证监会或财政部

【正确答案】:C

12、基金职业道德教育的内容主要包括(  )

A.培养基金道德观念,灌输基金道德规范

B.灌输基金道德观念,培训基金道德素质

C.培养基金道德观念,培训基金道德素质

D.灌输基金道德规范,培养基金道德素质

【正确答案】:A

13、封闭式基金的交易价格主要受(  )的影响。

A.投资基金规模大小

B.上市公司质量

C.二级市场供求关系

D.投资时间长短

【正确答案】:C

14、基金信息披露最根本、最重要的原则是(  )。

A.真实性原则

B.准确性原则

C.完整性原则

D.及时性原则

【正确答案】:A

15、某基金销售机构的从业人员甲,并未取得基金销售人员从业考试成绩合格证。因同事乙生病住院,便替代乙从事基金宣传推介活动属于违反了(  )。

A.注册监管

B.持续学习

C.持证上岗

D.审慎开展的执业活动

【正确答案】:C

16、公开披露的基金信息不包括(  )。

A.基金招募说明书、基金合同、基金托管协议

B.基金资产净值、基金份额净值

C.基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告

D.证券投资业绩预测

【正确答案】:D

17、下列属于基金管理人内部控制基本要素的是(  )。

A.控制环境

B.控制活动

C.内部监控

D.以上都正确

【正确答案】:D

18、基金销售机构办理基金销售业务,应当由基金销售机构与(  )签订书面销售协议,明确双方的权利和义务。

A.基金客户

B.基金管理人

C.基金托管人

D.监管机构

【正确答案】:B

19、下列属于合规管理基本原则的是(  )。

A.全面性

B.健全性

C.规范性

D.独立性

【正确答案】:D

20、在契约型基金的运作关系中,下列有权对基金管理人的投资行为进行监督的机构或人员是(  )。

A.律师事务所

B.基金托管人

C.基金代理销售机构

D.会计师事务所

【正确答案】:B

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