2020年基金从业《基金法律法规》考试模拟题及答案（四）

下文是2020年基金从业《基金法律法规》考试模拟题及答案，考生们一定要多多做题，逐步提高做题的准确度，希望能对大家有所帮助。

2020年基金从业《基金法律法规》考试模拟题及答案

1、会员设会员代表人(  )名，代表其在基金业协会履行职责。会员代表人应当是会员的主要负责人。

A.1

B.2

C.3

D.4

【正确答案】：A

2、关于债券的分类，以下表述错误的是(  )。

A.可根据发行者分类

B.可根据信用等级分类

C.可根据收益率高低分类

D.可根据债券期限分类

【正确答案】：C

3、某基金公司吴某以低价拿到债券，然后再加上0.5个基点转卖给基金管理公司的基金，个人赚取中间差价，此交易涉及(  )。

A.价格操纵

B.频繁交易

C.利益输送

D.内幕交易

【正确答案】：C

4、下列符合基金份额上市交易条件的是(  )。

Ⅰ.基金合同期限五年以上

Ⅱ.基金募集金额不低于2亿元人民币

Ⅲ.基金份额持有人不少于200人

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【正确答案】：C

5、关于 ETF，以下说法正确的是(  )。

A.折价套利会增加 ETF 的总份额

B.ETF 申购时可使用一篮子股票

C.无论是机构投资者还是中小投资者，均可以在一级和二级市场进行交易

D.投资者向基金公司赎回 ETF，获得现金

【正确答案】：B

6、ETF 申购、赎回清单中应包括的内容有(  )

I.最大申购

II.赎回单位对应的各组合证券名称

III.证券代码

IV.现金代替标志

A.I 、II、III

B.III、IV

C.II、III、IV

D.I、II、IV

【正确答案】：D

7、下列关于客户至上的基本要求，说法错误的是(  )

A.基金从业人员不得从事与投资人利益相冲突的业务

B.基金从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时，应以投资人利益优先，并应及时向所在机构报告。

C.公平对待客户

D.持证上岗

【正确答案】：D

8、下列不属于托管人的托管重大事件的是(  )。

A.基金托管部门的负责人变动

B.基金托管部门的主管变动

C.托管人的法定名称或住所发生变更

D.发生涉及托管业务的诉讼

【正确答案】：B

9、在合规管理的原则中，合规人员在对业务部门进行核查时，坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告属于合规管理的(  )

A.独立性原则

B.公正性原则

C.专业性原则

D.协调性原则

【正确答案】：B

10、基金销售机构的基金管理人收取的客户维护费的计提依据是(  )。

A.销售基金的保有量

B.销售机构的客户数量

C.基金销售的规模

D.销售机构的销售成本

【正确答案】：A

11、关于中国证券投资基金业协会的性质和组成，以下表述错误的是(  )。

A.中国证券投资基金业协会会员依据《中国证券投资基金业协会章程》和《中国证券投资基金业协会会员管理办法》的规定参与协会治理

B.基金管理人、基金托管人应当加入中国证券投资基金业协会;基金服务机构等其他机构可以加入协会成为会员

C.《证券投资基金法》关于“基金行业协会”的章节详细规定了中国证券投资基金业协会的性质、组成以及主要职责

D.中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，也是基金市场的政府监管机构

【正确答案】：D

12、基金管理人关于 ETF 基金份额参考净值的计算方式，一般需经(  )认可后公告

A.中国证监会

B.中国基金业协会

C.中国证券业协会

D.证券交易所

【正确答案】：D

13、基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起(  )个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案

A.3

B.5

C.10

D.20

【正确答案】：B

14、各类私募基金募集完毕，私募基金管理人向基金业协会报送基金备案手续的内容不包括(  )。

A.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别

B.基金合同、公司章程或者合伙协议

C.基金收益分配原则、执行方式

D.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议

【正确答案】：C

15、能够进行套利交易的基金是(  )

A.保本基金

B.LOF

C.伞型基金

D.ETF

【正确答案】：D