2020年基金从业《基金法律法规》考试模拟题及答案（二）

下文是2020年基金从业《基金法律法规》考试模拟题及答案，考生们一定要多多做题，逐步提高做题的准确度，希望能对大家有所帮助。

2020年基金从业《基金法律法规》考试模拟题及答案

1、我国上海证券交易所和深圳交易所都采用(  )。

A.合伙制

B.代表制

C.公司制

D.会员制

【正确答案】：D

2、目前，我国基金管理公司新增股东的出资(  )不得转让。

A.半年内

B.一年内

C.二年内

D.公司存续期内

【正确答案】：B

3、银行间公开市场一级交易商是指中国人民银行根据规定遴选符合条件的债券二级市场参与者作为(  )的对手方，与之进行债券交易。

A.财政部

B.中央结算公司

C.上海清算所

D.中国人民银行

【正确答案】：D

4、办理基金开户要求的个人投资者年龄上限为(  )周岁具有完全民事行为能力人。

A.60

B.65

C.70

D.75

【正确答案】：C

5、(  )是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。

A.加强监管力度

B.制定监管法规

C.加强从业人员教育

D.加强基金管理人的内部控制机制建设

【正确答案】：D

6、下列不属于系列基金的优势的是(  )。

A.强大的扩张功能

B.简化管理

C.降低成本

D.既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回

【正确答案】：D

7、交易过程中的隐形成本不包括(  )。

A.印花税

B.买卖价差

C.市场冲击

D.寄回成本

【正确答案】：A

8、关于内部控制的相互制约原则，以下说法错误的是(  )。

A.对于基金管理人内部的事务，由于其业务风险客观存在，设置不同的部分和岗位对其业务环节进行监督和核查，不仅不会降低业务发生错弊现象的概率，而且会增加成本，降低效果

B.相互牵制需考虑纵向控制关系，完成某个工作需经过互不隶属的两个或两个以上的岗位和环节，以使下级受上级监督，上级受下级牵制

C.相互牵制需考虑横向控制关系，完成某个环节的工作需有来自彼此独立的两个部门或人员协调运作、相互监督、相互制约、相互证明

D.相互制约是指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明，相互制衡

【正确答案】：A

9、开放式基金(  )公布基金单位资产净值。

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季度

【正确答案】：A

10、关于做市商与经纪人，以下表述正确的是(  )。

A.在报价驱动市场中，买卖双方均直接与经纪人做交易，而买卖价格由投资者报出

B.在报价驱动市场中，买卖双方均直接与做市商做交易，而买卖价格由投资者报出

C.在报价驱动市场中，买卖双方均直接与经纪人做交易，而买卖价格由经纪人报出

D.在报价驱动市场中，买卖双方均直接与做市商做交易，而买卖价格由做市商报出

【正确答案】：D

11、下列不属于基金售后服务的是(  )。

A.协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务

B.提醒客户及时核对交易确认

C.向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径

D.定期提供产品净值信息

【正确答案】：A

12、(  )在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设等进行询问或检查，发现存在问题的，可以进行必要的指导。

A.证券业协会

B.中国证监会及其派出机构

C.基金业协会

D.监控中心

【正确答案】：B

13、当资产数量变得很大时，投资组合的总体风险趋近于(  )。

A.0

B.系统性风险

C.非系统性风险

D.资产平均风险

【正确答案】：B

14、基金管理公司的设立须经(  )批准。

A.中国证券业协会基金业委员会

B.中国证监会

C.证券交易所

D.工商管理局

【正确答案】：B

15、信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于(  )。

A.重大遗漏

B.不当竞争

C.虚假记载

D.误导性陈述

【正确答案】：C