2020年10月基金法律法规考试真题

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2020年10月网友版《基金法律法规》考试真题及答案

1、下列投资人中， 不符合私募基金合格投资者条件的是(  )。

A.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划

B.社会保险基金、企业年金等养老基金

C.净资产500万元的有限责任公司

D.慈善基金等社会公益基金

答案：C

2、关于公开募集证券投资基金募集的相关要求 ，以下表述正确的是(  )。

Ⅰ.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集

Ⅱ.中国证监会成当自受理公开募集基全的募集注册申请之日起6个月内进行审查，做出决定并通知申请人

Ⅲ.基金管理人应当在基金份额发售的1日前公布招募说明书等法律文件

Ⅳ.基金管理人应当自募集期限届满之日起1个月内聘请法定验资机构验资

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、IV

D.Ⅰ、Ⅱ

答案：D

3、以下基金持有人大会的审议事项中， 应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上通过方能作出决议的事项是(  )。

A.提高股票最低持仓比例限制

B.洞整可投债券的评级标准

C.提前终止基金合同

D. 将股指期货加入基金的投资范围，并相应地增加投资策略描述

答案：C

4、以下需要基金托管人出具托管人报告的是(  )。

Ⅰ.月度报告

Ⅱ.季度报告

Ⅲ.半年度报告

Ⅳ.年度报告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：C

5、一只QDII基金拟投资美国政府债券，委托美国一家托管人对资金进行托管，对于该基金合同的信息披露，以下说法错误的是(  )。

A.应当被露托管人名称和办公地址

B.应当披重托营人最近一个季度实收资本、托管资产规模和信用等级

C.应当技索托管人主要负责人的教育背景、 从业经历

D. 应当披需托营人的成立时间和法定代表人

答案：B

6、关于封闭式基金，以下表述正确的是(  )。

A.基金份额净值与基金二级市场价格一致

B.基金份额可在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回

C.基金份额在合同期限内固定不变

D.基金份额净值固定不变

答案：C

7、关于指数基金， 以下表述错误的是(  )。

A.指数基金不主动寻求超越市场的表现，而是试图复制指数的表现。

B.指数基金就是按照指数构成的标准购买该指数

C.ETF联接基金是一种特殊的指数基金

D.ETF基金是一种特殊的指数基金

答案：C

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