2018年证券《金融市场基础知识》知识点提炼(3)

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直接投资业务

证券公司开展直接投资业务，应当设立子公司（以下称直投子公司），由直投子公司开展业务。

1、直投子公司业务范围

（1）使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或债权投资，或投资于与股权投资、债权投资相关的其它投资基金；

（2）为客户提供与股权投资、债权投资相关的财务顾问服务；

（3）经中国证监会认可开展的其他业务。

直投子公司不得开展依法应当由证券公司经营的证券业务。

2、直投基金的特别业务规则

（1）直投子公司及其下属机构设立直投基金，应当以非公开的方式向合格投资者募集资金；直投基金的投资者不得超过200人。直投子公司及其下属机构不得向不特定对象宣传推介，亦不得采用广告、公开劝诱或变相公开方式募集资金；

（2）证券公司、直投子公司及其下属机构不得以任何方式对直投基金或者直投基金的投资者的投资收益或者赔偿投资损失做出承诺；

（3）直投子公司及其下属机构设立基金管理机构管理直投基金的，直投子公司及其下属机构应当持有基金管理机构51％以上的股权或出资，并拥有管理控制权；

（4）基金管理机构的组织形式应当是有限合伙企业或公司制企业；

（5）直投基金的资金应当交由负责客户交易结算资金存管的商业银行、证券登记结算机构或经中国证监会认可的证券公司等其他资产托管机构托管；

（6）直投基金可以按照规定在证券公司柜台市场、中国证券业协会机构间报价与转让系统等中国证监会认可的交易场所进行募集、转让；

（7）直投子公司及其下属机构完成直投基金的首轮募集或者签订受托管理第三方募集设立的直投基金的协议后十个工作日内，直投子公司应当向中国证券业协会备案。

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