2018年证券《金融市场基础知识》知识点提炼(13)

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交易所交易的开放式基金的概念、特点

(一)ETF

ETF是英文“Exchange Traded Funds”的简称，常被译为“交易所交易基金”，上海证券交易所则将其定名为“交易型开放式指数基金”。根据ETF跟踪某一标的市场指数的不同，可以将ETF分为股票性ETF、债券型ETF等。而在股票型ETF与债券型ETF中，又可以根据ETF跟踪的具体指数的不同对股票型ETF与债券型ETF进行进一步细分。如股票型ETF可以进一步分为全球指数ETF、综合指数ETF、行业指数ETF、风格指数ETF(如成长型、价值型)等。

ETF具有3大特点，即被动操作的指数基金，的实物申购、赎回机制，实行一级市场与二级市场并存的交易制度。

(二)LOF

上市开放式基金是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种开放式基金。2004年10月14日，南方基金管理公司募集设立了南方积极配置证券投资基金(LOF)，并于2004年12月20日在深圳交易所上市交易。

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