2018年证券《金融市场基础知识》知识点提炼(26)

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中国股市的发展历程

(1)新中国资本市场的萌生(1978-1992)。

中国经济体制全面改革启动后，伴随股份制经济的发展，中国资本市场开始萌生。

(2)全国性资本市场的形成和初步发展(1993-1999)。

以中国证监会的成立为标志，资本市场纳入统一监管，由区域性试点推向全国，全国性资本市场开始形成并逐步发展。

(3)资本市场的进一步规范和发展(2000-至今)。

以《证券法》的实施为标志，中国资本市场的法律地位道德确立，并随着各项改革措施的推进进一步规范化。

我国投资银行业务的发展史

我国投资银行业务的演变过程：

(1)行政审批制度：1998年之前采用行政推荐的办法，对发行规模与发行企业数量双重控制。

(2)股票发行核准制度:1998年《中华人民共和国证券法》：由主承销商推荐、发审委审核、证监会核准，向市场化迈出了意义深远的一步。

(3)证券发行上市保荐制度：2003年12月28日：中国证监会颁布了《证券发行上市保荐制度暂行办法》，2004年2月1日实施。

所谓上市保荐制，是指由保荐机构负责发行人的上市推荐和辅导，核实公司发行文件中所载资料的真实、准确和完整，协助发行人建立严格的信息披露制度，不仅承担上市后持续督导的责任，还将责任落实到个人。保荐制对发行上市的责任体系进行了明确界定，建立了责任落实和责任追究机制。

(4)2008年8月14日中国证监会审议通过《证券发行上市保荐业务管理办法》，由于创业板推出，2009年4月14日修改，6月14日实施。

我国上海清算所的债券结算方式

债券结算方式可以分为两大类：全额结算方式和净额结算方式。

全额结算方式包括以下5种：

(1)现券交易(纯券过户、见券付款、见款付券、券款对付)。

(2)质押式回购(首期——见券付款、券款对付;到期——见款付券、券款对付)。

(3)买断式回购(见款付券、见券付款、券款对付)。

(4)债券远期。

(5)债券借贷。

净额结算方式采用现券交易，使用券款对付的结算方式。

银行间债券市场债券结算和资金结算可采用券款对付、见券付款、见款付券和纯券过户等结算方式。

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