证券市场基本法律法规
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首页 > 证券从业资格 > 模拟试题 > 2018年7月证券从业《法律法规》强化试题(3)

2018年7月证券从业《法律法规》强化试题(3)

  • wangzhen
  • 证券市场基本法律法规
  • 2018-08-17
  • 证券市场基本法律法规交流群: 778684272
摘要: 2018年7月将在新疆和西藏举办证券业从业人员资格专场考试,本文就证券市场基本法律法规这个科目做出的考前试题供参考

一、单选题

以下各选项中。只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。

1[单选题] 基金销售人员从业资质的获取方式是()。

A.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”一科考试

B.通过证券业从业人员资格考试中的“证券投资基金”一科考试

C.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试

D.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试,由所在机构统一进行注册申请并符合条件

参考答案:D

参考解析: 《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》第四条规定,基金销售人员应按照本规则的要求取得从业资质证明,基金销售人员从业资质可以通过以下方式获取:①通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试,由所在机构统一进行注册申请,符合条件的可获得中国证券业执业证书;②通过基金销售人员从业考试即“证券投资基金销售基础知识”一科的,可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。

2[单选题] 集合计划参与证券回购应当严格控制风险,单只集合计划参与证券回购融入资金余额不得超过该计划资产净值的(),中国证监会另有规定的除外。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

参考答案:D

参考解析: 《证券公司集合资产管理业务实施细则》第三十五条规定,集合计划参与证券回购应当严格控制风险,单只集合计划参与证券回购融入资金余额不得超过该计划资产净值的百分之四十,中国证监会另有规定的除外。

3[单选题] 财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整,保存期不少于()年。

A.5

B.10

C.15

D.20

参考答案:B

参考解析: 《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第三十三条规定,财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整,保存期不少于十年。

4[单选题] 在转融通业务中,证券金融公司应当每年按照税后利润的()提取风险准备金。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

参考答案:A

参考解析: 《转融通业务监督管理试行办法》第四十三条规定,证券金融公司应当每年按照税后利润的百分之十提取风险准备金。证监会可以根据防范证券金融公司风险的需要,对提取比例进行调整。

5[单选题] 因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的,另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于()个完整的会计年度。

A.1

B.2

C.3

D.4

参考答案:A

参考解析: 《证券发行上市保荐业务管理办法》第四十七条规定,因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的,另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于一个完整的会计年度。

6[单选题] 在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额()罚金。

A.1%以上3%以下

B.1%以上5%以下

C.5%以上7%以下

D.3%以上7%以下

参考答案:B

参考解析: 《刑法》第一百六十条规定,在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。

7[单选题] 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起()个月内,依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。

A.1

B.2

C.3

D.4

参考答案:C

参考解析: 《证券法》第二十四条规定,国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起三个月内,依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定,发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内;不予核准的,应当说明理由。

8[单选题] 定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后()日内,证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。

A.10

B.15

C.20

D.25

参考答案:B

参考解析: 《证券公司定向资产管理业务实施细则》第二十二条规定,定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后十五日内,证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户;或者根据客户要求,代理客户向证券登记结算机构申请将专用证券账户转换为客户普通证券账户。

9[单选题] 保荐机构应指定保荐事务联络人,联络人信息发生变化的,应当自变更之日起()个工作日内向协会提交更新资料。

A.1

B.3

C.5

D.7

参考答案:B

参考解析: 《关于进一步完善保荐代表人管理的通知》规定,保荐机构应指定保荐事务联络人,登录协会从业人员管理平台,对保荐机构相关信息进行维护,并与协会进行日常沟通。联络人信息发生变化的,应当自变更之日起三个工作日内向协会提交更新资料。

10[单选题] 期货交易所违反规定收取保证金,或者挪用保证金的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得()的罚款。

A.1倍以上2倍以下

B.1倍以上3倍以下

C.1倍以上4倍以下

D.1倍以上5倍以下

参考答案:D

参考解析: 《期货交易管理条例》第六十六规定,期货交易所有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满十万元的,并处十万元以上五十万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿:①未经批准,擅自办理本条例第十三条所列事项的;②允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的;③直接或者间接参与期货交易,或者违反规定从事与其职责无关的业务的;④违反规定收取保证金,或者挪用保证金的;⑤伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的;⑥未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的;⑦拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的;⑧违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

11[单选题] 下列关于证券公司自营业务的说法错误的有( )。

A.自营业务具体的投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定

B.自营业务部门是自营业务的执行机构

C.证券公司可以将其自营账户暂时借给他人使用

D.证券公司的自营业务必须以自己的名义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行

参考答案:C

参考解析:【答案及解析】C证券自营业务是指证券公司以自己的名义,以自有资金或者依法筹集的资金,为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券,以获取盈利的行为。自营业务具体的投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。自营业务部门为自营业务的执行机构,应在投资决策机构作出的决策范围内,根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。证券公司的自营业务必须以自身的名义,通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等。证券公司应建立健全自营账户的审核和稽核制度,严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营。

12[单选题] 以下不属于证券经纪业务禁止行为的是( )。

A.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

B.根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报

C.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券

D.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

参考答案:B

参考解析:【答案及解析】B证券经纪商根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报,这是正确的操作,不是禁止行为。

13[单选题] 基金销售机构受( )委托从事基金代理销售。

A.中国证监会

B.基金托管人

C.基金机构投资者

D.基金管理公司

参考答案:D

参考解析:【答案及解析】D本题考查证券投资基金参与主体中基金销售机构的委托人。基金销售机构是受基金管理公司委托从事基金代理销售的机构。

14[单选题] 关于证券市场禁人,以下说法中错误的是( )。

A.被采取措施的,其在所在机构的任职职务自动解除

B.当事人有要求举行听证的权利

C.在禁入期间,当事人不得在上市公司担任董事职务

D.采取措施前,证监会应当告知当事人采取证券市场禁入措施的理由

参考答案:A

参考解析:【答案及解析】A根据《证券市场禁入规定》的要求,中国证监会采取证券市场禁入措施前,应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据,并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。被采取证券市场禁入措施的人员,应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后,立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务,并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。在禁入期间内,"-3事人除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

15[单选题] 根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》,作为对客户融资融券所生债权的担保物的不包括( )。

A.客户融资买入的全部证券

B.客户融券卖出所得全部价款

C.向客户收取的保证金

D.充抵保证金的证券

参考答案:D

参考解析:【答案及解析】D证券公司应当按规定为客户开立实名信用证券账户和实名信用资金账户。证券公司向客户融资融券应当向客户收取一定比例的保证金。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买人的全部证券和融券卖出所得全部价款,作为对该客户融资融券所生债权的担保物。

16[单选题] 净资产低于实收资本的( )的单位,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。

A.65%

B.35%

C.50%

D.70%

参考答案:C

参考解析:【答案及解析】C有下列情形之一的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人:①因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年。②净资产低于实收资本的50%,或者或有负债达到净资产的50%。③不能清偿到期债务。④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

17[单选题] 证券公司在进行IB业务时可以从事的业务不包括( )。

A.协助办理有关开户手续

B.提供期货行情信息、交易设施

C.代理期货交易

D.中国证监会规定的其他服务

参考答案:C

参考解析:【答案及解析】C证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列服务:①协助办理开户手续;②提供期货行情信息、交易设施;③中国证监会规定的其他服务。另外,证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

18[单选题] 关于公司董事长的产生,下列表述中不正确的有( )。

A.有限责任公司的董事长可以依章程由大股东直接从董事会成员中指定

B.国有独资公司的董事长由国有资产监督管理机构从董事会成员中指定

C.股份有限公司的董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生

D.股份有限公司的董事长可以由大股东从董事会成员中指定

参考答案:D

参考解析:【答案及解析】D本题考查公司董事长的产生制度。选项A,关于有限责任公司的董事长的产生,《公司法》第四十五条第三款规定:“董事会设董事长1人,可以设副董事长。董事长、副董事长的产生办法由公司章程规定。”选项B,关于国有独资公司的董事长,《公司法》第六十八条第三款规定:“董事会没董事长1人,可以设副董事长。董事长、副董事长由国有资产监督管理机构从董事会成员中指定。”关于股份有限公司的董事长,《公司法》第一百一十条第一款规定:“董事会设董事长1人,可以设副董事长。董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。”

19[单选题] 我国《证券法》以证券市场各类参与主体为调整对象,其核心旨在( )。

A.保护投资者的合法权益,维护社会经济秩序和社会公共利益

B.扩大市场规模,为国民经济和国有企业改革服务

C.打击各种金融犯罪,保证国有资产和公共财产不受损害

D.为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障,提高上市公司质量

参考答案:A

参考解析:【答案及解析】A《证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管,其核心旨在保护投资者的合法权益,维护社会经济秩序和社会公共利益。

20[单选题] 证券从业人员禁止的行为是( )。

A.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会

B.接受投资人或客户的委托,提供证券投资咨询服务

C.将自营买卖的证券推荐给客户

D.接受客户委托,按规定的标准收取各项费用

参考答案:C

参考解析:【答案及解析】C根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定,禁止证券从业人员对外透露自营买卖信息,将自营买卖的证券推荐给客户,或诱导客户买卖该种证券,所以C为正确答案。

21[单选题] 投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括( )。

A.签署《风险揭示书》《客户须知》

B.签订《证券交易委托代理协议》《客户交易结算资金第三方存管协议书》

C.开立证券交易资金账户

D.分享投资收益,承担投资损失

参考答案:D

参考解析:【答案及解析】D证券经纪商不得与客户分享投资收益,也不得承担投资损失。

22[单选题] ( )负责证券业从业人员从事证券业务资格的确认、撤销及有关事宜。

A.国务院证券管理委员会

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.证券交易所

参考答案:C

参考解析:【答案及解析】C根据《证券业从业人员资格管理办法》第五条规定,中国证券业协会依据本办法负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。

23[单选题] 证券经纪人在证券公司授权范围内的行为,发生的法律后果由( )承担。

A.证券经纪人

B.证券公司

C.相对人

D.证券公司和经纪人共同承担

参考答案:B

参考解析:【答案及解析】B证券经纪人在证券公司授权范围内的行为,发生的法律后果归于证券公司,由证券公司承担相应的法律责任;对于证券经纪人超出证券公司授权范围的行为,属于无权代理,将由证券经纪人依法承担法律责任。

24[单选题] 《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》的立法宗旨是( )。

A.规范基金销售人员的销售行为,提高基金销售人员的执业水准

B.加强基金销售机构内部控制,促进基金销售机构诚信、合法、有效开展基金销售业务

C.旨在规范基金销售机构的销售行为,确保基金和相关产品销售的适用性

D.明确基金销售业务信息管理的各项技术标准,严格对基金销售机构的市场准入和Et常行为的监管

参考答案:A

参考解析:【答案及解析】A为规范基金销售人员的销售行为,提高基金销售人员的职业水准,中国证券业协会于2008年4月21日颁布了《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》,2012年11月20日对该守则进行了修订。

25[单选题] 根据公司法律制度的规定,下列有关有限责任公司股东出资的表述中,正确的是( )。

A.经全体股东同意,股东可以用劳务出资

B.不按规定缴纳所认缴出资的股东,应对已足额缴纳出资的股东承担违约责任

C.股东不得以知识产权等无形资产出资

D.股东向股东以外的人转让出资,须经全体股东2/3以上同意

参考答案:B

参考解析:【答案及解析】B本题考核有限责任公司股东出资的相关规定。①选项A,只有普通合伙人可以劳务出资;②选项C,股东可以用货币出资,也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资;③选项D,有限责任公司的股东向股东以外的人转让出资,须经其他股东“过半数”同意。

D.转为增加公司资本

参考答案:C

参考解析:【答案及解析】C《公司法》第169条规定了公积金的用途,体现在以下几个方面:1、公司的公积金用于弥补公司的亏损。2、公积金用于扩大公司生产经营所需的资金。3、公积金可转为增加公司资本,其中法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。公积金转为资本后,按照出资或者持股比例分给股东。4、资本公积金不得用于弥补公司的亏损,公司亏损须先从上年税后利润中优先扣除,弥补亏损,不得用资本公积金直接弥补亏损。

48[单选题] 下列关于发布证券研究报告的说法中,错误的是( )。

A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则,避免使用夸大、诱导性的标题或者用语,不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证

B.对证券及证券相关产品提出投资评级的,应当披露所使用的投资评级分类及其含义

C.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度,采用严谨的研究方法和分析逻辑,基于合理的数据基础和事实依据,审慎提出研究结论

D.证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前,可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认,同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论

参考答案:D

参考解析:【答案及解析】D《发布证券研究报告执业规范》第十八条规定,证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前,可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认,但不得透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论。

49[单选题] 保荐代表人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,中国证监会可以采取的监管措施不包括( )。

A.重点关注

B.责令进行业务学习

C.监管谈话

D.认定为不适当人选

参考答案:D

参考解析:【答案及解析】D保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会责令改正,并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明。

50[单选题] 下列关于公开发行证券的说法中,错误的是( )。

A.申请文件置备于指定场所供公众查阅

B.改变招股说明书所列资金用途,必须经股东大会作出决议

C.股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由发行人自行负责

D.公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和非生产性支出

参考答案:D

参考解析:【答案及解析】D《中华人民共和国证券法》第十六条第二款规定,公开发行公司债券筹集的资金,必须用于核准的用途,不得用于弥补亏损和非生产性支出。

二、组合型选择题

51[单选题] 公司研究决定( )时,应当听取公司工会的意见,并通过职工代表大会或者其他形式听取职工的意见和建议。

Ⅰ.公司改制Ⅱ.制定重要的规章制度

Ⅲ.召开股东大会Ⅳ.经营方面的重大问题

A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C

参考解析:【答案及解析】C《中华人民共和国公司法》第十八条规定,公司研究决定改制以及经营方面的重大问题、制定重要的规章制度时,应当听取公司工会的意见,并通过职工代表大会或者其他形式听取职工的意见和建议。

52[单选题] 关于利润分配顺序,下列说法中不正确的有( )。

A.企业在提取法定公积金之前,应先用当年税后利润弥补以前年度亏损

B.根据《公司法》的规定,当年法定公积金的累积额已达注册资本的50%时,可以不再提取

C.税后利润弥补亏损只能使用当年实现的净利润

D.提取法定公积金的主要目的是为了增加企业内部积累,以利于企业扩大再生产

参考答案:C

参考解析:【答案及解析】C税后利润弥补亏损可以用当年实现的净利润,也可以用盈余公积转入。

53[单选题] 任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”,实际控制证券公司( )以上的股份,应事先报告证券公司,由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。

A.10%

B.3%

C.5%

D.2%

参考答案:C

参考解析:【答案及解析】C《证券公司监督管理条例》第十四条第一款规定,任何单位或者个人有下列情形之一的,应当事先告知证券公司,由证券公司报国务院证券监督管理机构批准:①认购或者受让证券公司的股权后,其持股比例达到证券公司注册资本的5%。②以持有证券公司股东的股权或者其他方式,实际控制证券公司5%以上的股权。

54[单选题] 证券公司接受( )为定向资产管理业务客户的,应当对相关账户进行监控,并对客户身份、合同编号、专用证券账户、累计收益率等信息进行集中保管。

Ⅰ.本公司股东Ⅱ.其他与本公司具有关联方关系的自然人

Ⅲ.其他与本公司具有关联方关系的法人Ⅳ.其他与本公司具有关联方关系的组织

A.Ⅱ、Ⅲ

B.I、Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D

参考解析:【答案及解析】D证券公司接受本公司股东,以及其他与本公司具有关联方关系的自然人、法人或者组织为定向资产管理业务客户的,证券公司应当按照公司有关制度的规定,对上述专门账户进行监控,并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。

55[单选题] 证券公司的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易,或者明示、暗示他人从事相关交易活动,涉及( )情形之一的,应予立案追诉。

Ⅰ.期货交易占用保证金数额累计超过规定的金额

Ⅱ.证券交易成交额累计超过规定的金额

Ⅲ.获利或者避免损失数额累计超过达到规定的金额

Ⅳ.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动

A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D

参考解析:【答案及解析】D《较高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十五条规定,证券、期货交易内幕信息的知情人员、单位或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员、单位,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,或者明示、暗示他人从事上述交易活动,涉嫌下列情形之一的,应予立案追诉:①证券交易成交额累计在50万元以上的。②期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的。③获利或者避免损失数额累计在15万元以上的。④多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的。⑤其他情节严重的情形。

56[单选题] 取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后( )日内向协会报告。

A.30

B.10

C.5

D.20

参考答案:B

参考解析:【答案及解析】B取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记。

57[单选题] 根据公司法律制度的规定,下列有关有限责任公司股东出资方式的表述中,正确的有( )。

A.经全体股东同意,股东可以用劳务出资

B.全体股东的无形资产出资额不得超过注册资本的20%

C.全体股东的货币出资金额不得低于注册资本的50%

D.股东可以用其持有的符合法定条件的其他有限责任公司的股权出资

参考答案:C

参考解析:【答案及解析】①选项A,有限责任公司的股东不得以劳务出资;②选项B,新《中华人民共和国公司法》取消了对“无形资产”出资的比例限制;③选项D,根据2009年3月1日正式实施的《股权出资登记管理办法》,投资人可以以其持有的在中国境内设立的有限责任公司或者股份有限公司的股权作为出资,投资于境内其他有限责任公司或者股份有限公司。

58[单选题] 关于证券承销,以下说法不正确的是( )。

A.证券公司承销证券,应当同发行人签订代销协议

B.证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购人或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

C.证券代销是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退换给发行人的承销方式

D.证券公司为本公司预留所代销的证券,而不是先行出售给认购人

参考答案:D

参考解析:【答案及解析】D证券公司在代销、包销期内,对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人,证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。因此,D项说法不正确。

59[单选题] A公司由于涉嫌操纵证券市场而被证监会立案调查,根据规定,监管机构可以限制A公司证券买卖的最长期限为( )个交易日。

A.20

B.15

C.30

D.60

参考答案:C

参考解析:【答案及解析】C《中华人民共和国证券法》第一百八十条规定,在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过15个交易日;案情复杂的,可以延长15个交易日。因此,监管机构可以限制证券买卖的最长期限为30个交易日。

60[单选题] 甲公司的分公司在其经营范围内以自己的名义对外签订一份货物买卖合同。根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)的规定,下列关于该合同的效力及其责任承担的表述中,正确的是( )。

A.该合同有效,其民事责任由甲公司承担

B.该合同有效,其民事责任由分公司独立承担

C.该合同有效,其民事责任由分公司承担,甲公司负补充责任

D.该合同无效,甲公司和分公司均不承担民事责任

参考答案:A

参考解析:【答案及解析】A本题考核分公司的法律地位。分公司只是总公司管理的一个分支机构,不具备法人资格,但可以依法独立从事生产经营活动,其民事责任由总公司承担。

61[单选题] 中国证券业协会的自律性规则包括()。

Ⅰ.《证券业从业人员执业行为准则》

Ⅱ.《首次公开发行股票配售细则》

Ⅲ.《证券账户管理规则》

Ⅳ.《深圳交易所股票上市规则》

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:A

参考解析:中国证券业协会的自律性规则如:《证券业从业人员执业行为准则》《首次公开发行股票配售细则》《首次公开发行股票承销业务规范》等。

62[单选题] 证券公司备案发起设立的集合资产管理计划,应当提交的材料有()。

Ⅰ.备案报告

Ⅱ.资产托管协议

Ⅲ.合规总监的合规审查意见

Ⅳ.集合资产管理计划说明书

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:C

参考解析:《证券公司客户资产管理业务管理办法》第十八条规定,证券公司备案发起设立的集合资产管理计划,应当提交下列材料:①备案报告;②集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书;③资产托管协议;④合规总监的合规审查意见;⑤中国证监会要求提交的其他材料。

63[单选题] 下列对于动用募集的资金的法律责任,说法正确的是()。

Ⅰ.责令返还,没收违法所得

Ⅱ.处违法所得1倍以上5倍以下罚款

Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足50万元的,并处5万元以上50万元以下罚款

Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处2万元以上 20万元以下罚款

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B

参考解析:《基金法》第一百二十九条规定,违反本法第六十条规定,动用募集的资金的,责令返还,没收违法所得,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,并处五万元以上五十万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处三万元以上三十万元以下罚款。

64[单选题] 个人申请保荐代表人资格,应当具备的条件有()。

Ⅰ.具备3年以上保荐相关业务经历

Ⅱ.最近2年未受到中国证监会的行政处罚

Ⅲ.未负有数额较大到期未清偿的债务

Ⅳ.诚实守信,品行良好,无不良诚信记录

A.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

C.Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:B

参考解析:根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第八条规定,个人申请保荐代表人资格,应当具备下列条件:①具备三年以上保荐相关业务经历;②最近三年内在本办法第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人;③参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效;④诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近三年未受到中国证监会的行政处罚;⑤未负有数额较大到期未清偿的债务;⑥中国证监会规定的其他条件。

65[单选题] 下列属于“荐股软件”的有()。

Ⅰ.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见的软件工具

Ⅱ.提供具体证券投资品种选择建议的软件工具

Ⅲ.提供具体证券投资品种的买卖时机建议的软件工具

Ⅳ.预测具体证券投资品种的价格走势的软件工具

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D

参考解析:《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》规定,本规定所称“荐股软件”,是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备:①供涉及具体证券投资品种的投资分析意见,或者预测具体证券投资品种的价格走势;②提供具体证券投资品种选择建议;③提供具体证券投资品种的买卖时机建议; ④提供其他证券投资分析、预测或者建议。

66[单选题] 公开披露基金信息的禁止性行为包括()。

Ⅰ.虚假记载

Ⅱ.公开以前的基金业绩

Ⅲ.违规承诺收益或者承担损失

Ⅳ.诋毁其他基金管理人

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:A

参考解析:《基金法》第七十八条规定,公开披露基金信息,不得有下列行为:①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;②对证券投资业绩进行预测;③违规承诺收益或者承担损失;④诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;⑤法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

67[单选题] 《上海证券交易所融资融券交易实施细则(2015年修订)》规定,标的证券为股票的,应当符合的条件有()。

Ⅰ.在上海证券交易所上市交易超过2个月

Ⅱ.股东人数不少于4 000人

Ⅲ.股票发行公司已完成股权分置改革

Ⅳ.融资买人标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:C

参考解析:《上海证券交易所融资融券交易实施细则(2015年修订)》第二十四条规定,标的证券为股票的,应当符合下列条件:(1)在本所上市交易超过三个月。(2)融资买入标的股票的流通股本不少于一亿股或流通市值不低于五亿元,融券卖出标的股票的流通股本不少于二亿股或流通市值不低于八亿元。(3)股东人数不少于四千人。(4)在过去三个月内没有出现下列情形之一:①日均换手率低于基准指数日均换手率的百分之十五,且日均成交金额小于五千万元;②日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值超过百分之四;③波动幅度达到基准指数波动幅度的五倍以上;⑤股票发行公司已完成股权分置改革;⑥股票交易未被本所实行特别处理;⑦本所规定的其他条件。

68[单选题] 中国证监会可以对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的情形有()。

Ⅰ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理业务》的规定发表专业意见的

Ⅱ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理业务》的规定向中国证监会报告或者公告的

Ⅲ.采取不正当竞争手段进行恶性竞争的

Ⅳ.违反保密制度或者未履行保密责任的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:A

参考解析:《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第三十九条规定,财务顾问及其财务顾问主办人出现下列情形之一的,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施:①内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的;②未按照本办法规定发表专业意见的;③在受托报送申报材料过程中,未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的;④未依法履行持续督导义务的;⑤未按照本办法的规定向中国证监会报告或者公告的;⑥违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的;⑦违反保密制度或者未履行保密责任的;⑧采取不正当竞争手段进行恶性竞争的;⑨唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的;①中国证监会认定的其他情形。

69[单选题] 证券公司申请基金销售业务资格应具备的条件有()。

Ⅰ.最近3年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为

Ⅱ.最近3年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚

Ⅲ.没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间

Ⅳ.有专门负责基金销售业务的部门

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C

参考解析:《证券投资基金销售管理办法》第十一条规定,证券公司申请基金销售业务资格,除具备本办法第九条规定的条件外,还应当具备下列条件:①有专门负责基金销售业务的部门。②净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定。③最近三年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。④没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间,最近三年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚。⑤没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项,或者诉讼、仲裁等其他重大事项。⑥公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的二分之一,负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格,熟悉基金销售业务,并具备从事基金业务二年以上或者在其他金融相关机构五年以上的工作经历。公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格。⑦取得基金从业资格的人员不少于三十人。

70[单选题] 不具备证券自营业务资格的证券公司可将自有资金投资于依法公开发行的()。

Ⅰ.国债

Ⅱ.货币市场基金

Ⅲ.投资级公司债

Ⅳ.期货

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:B

参考解析:《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》第三条规定,证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证券监督管理委员会认可的风险较低、流动性较强的证券,或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本百分之八十的,无须取得证券自营业务资格。

71[单选题] 经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营的业务有()。

Ⅰ.证券经纪

Ⅱ.证券自营

Ⅲ.证券投资咨询

Ⅳ.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C

参考解析:《证券法》第一百二十五条规定,经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营下列部分或者全部业务:①证券经纪;②证券投资咨询;③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;④证券承销与保荐;⑤证券自营;⑥证券资产管理;⑦其他证券业务。

72[单选题] 期货交易所履行的职责包括()。

Ⅰ.组织并监督交易、结算和交割

Ⅱ.为期货交易提供集中履约担保

Ⅲ.按照章程和交易规则对会员进行监督管理

Ⅳ.设计合约,安排合约上市

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

参考答案:B

参考解析:《期货交易管理条例》第七条规定,期货交易所履行下列职责:①提供交易的场所、设施和服务;②设计合约,安排合约上市;③组织并监督交易、结算和交割;④为期货交易提供集中履约担保;⑤按照章程和交易规则对会员进行监督管理;⑥国务院期货监督管理机构规定的其他职责。

73[单选题] 构成重大资产重组的情形有()。

Ⅰ.购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上,且超过3 000万元人民币

Ⅱ.购买、出售的资产在最近2个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上

Ⅲ.购买、出售的资产在最近1个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上

Ⅳ.购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上,且超过5 000万元人民币

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

参考答案:B

参考解析:《上市公司重大资产重组管理办法》第十二条规定,上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产,达到下列标准之一的,构成重大资产重组:①购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到百分之五十以上;②购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到百分之五十以上;③购买、出售的资产净额占上市公司最近卜个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到百分之五十以上,且超过五千万元人民币。

74[单选题] 个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交相关材料,这些材料包括()。

Ⅰ.申请报告

Ⅱ.证券业执业证书

Ⅲ.部门经理签字确认的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

Ⅳ.个人简历、身份证明文件和学历学位证书

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C

参考解析:Ⅲ项,个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交相关材料,其中包括保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任、并应由其董事长或者总经理签字的承诺函。

75[单选题] 证券金融公司的资金可以用于()。

Ⅰ.银行存款

Ⅱ.购置国债

Ⅲ.购置自用不动产

Ⅳ.证监会认可的其他用途

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:C

参考解析:《转融通业务监督管理试行办法》第四十四条规定,证券金融公司的资金,除用于履行证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转外,只能用于以下用途:①银行存款;②购置国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品;③购置自用不动产;④证监会认可的其他用途。

76[单选题] 证券分析师通过公众媒体发表涉及具体证券的评论意见时,应当符合证券信息传播的要求有()。

Ⅰ.由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排

Ⅱ.说明所依据的证券研究报告的发布日期

Ⅲ.明示或者暗示保证投资收益

Ⅳ.禁止明示或者暗示保证投资收益

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C

参考解析:《发布证券研究报告暂行规定》第二十条规定,证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式,发表涉及具体证券的评论意见,或者解读其撰写的证券研究报告,应当符合证券信息传播的有关规定以及下列要求:①由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排;②说明所依据的证券研究报告的发布日期;③禁止明示或者暗示保证投资收益。

77[单选题] 证券交易内幕信息的知情人包括()。

Ⅰ.发行人的董事

Ⅱ.持有公司10%以上股份的股东

Ⅲ.发行人控股的公司

Ⅳ.证券登记结算机构有关人员

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D

参考解析:《证券法》第七十四条规定,证券交易内幕信息的知情人包括:①发行人的董事、监事、高级管理人员;②持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。

78[单选题] 商业银行或者其他金融机构违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托信任的财产案中,应予立案追诉的情形有()。

Ⅰ.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的

Ⅱ.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到20万元的

Ⅲ.多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产的

Ⅳ.擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:B

参考解析:《较高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定》第四十条规定,商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,涉嫌下列情形之一的,应予立案追诉:①擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在三十万元以上的;②虽未达到上述数额标准,但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的;③其他情节严重的情形。

79[单选题] 上市公司年度报告的内容包括()。

Ⅰ.持有公司股份最多的前5名股东的名单和持股数额

Ⅱ.公司的实际控制人

Ⅲ.董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况

Ⅳ.公司财务会计报告和经营隋况

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D

参考解析:《证券法》第六十六条规定,上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度结束之日起四个月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的年度报告,并予公告:①公司概况;②公司财务会计报告和经营情况;③董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况;④已发行的股票、公司债券情况,包括持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额;⑤公司的实际控制人;⑥国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

80[单选题] 企业法人参股独立基金销售机构,应当具备的条件有()。

Ⅰ.持续经营3个以上完整会计年度,财务状况良好,运作规范稳定

Ⅱ.最近3年没有受到刑事处罚

Ⅲ.最近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚

Ⅳ.最近3年在自律管理、商业银行等机构无不良记录

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C

参考解析:《证券投资基金销售管理办法》第十六条规定,企业法人参股独立基金销售机构,应当具备以下条件:①持续经营三个以上完整会计年度,财务状况良好,运作规范稳定;②最近三年没有受到刑事处罚;③最近三年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚;④最近三年在自律管理、商业银行等机构无不良记录;⑤没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间。

81[单选题] 有限责任公司可以设经理,由董事会决定聘任或者解聘。经理对董事会负责,行使下列职权中不包括( )。

A.决定公司年度经营计划和投资方案

B.决定公司内部管理机构设置

C.制定公司的具体规章

D.决定聘任或解聘公司副经理、财务负责人

参考答案:A

参考解析:【答案及解析】A根据《中华人民共和国公司法》,有限责任公司可以设经理,由董事会决定聘任或者解聘。经理对董事会负责,行使下列职权:①主持公司的生产经营管理工作,组织实施董事会决议;②组织实施公司年度经营计划和投资方案;③拟订公司内部管理机构设置方案;④拟订公司的基本管理制度;⑤制定公司的具体规章;⑥提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人;⑦决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人员。选项A中,总经理不能决定公司年度经营计划和投资方案,而是具体实施;⑧董事会授予的其他职权。公司章程对经理职权另有规定的,从其规定。经理列席董事会会议。

82[单选题] 下列说法中正确的是( )。

A.证券公司的股东可以约定不按照出资比例行使表决权

B.经中国证监会批准的证券公司分支机构不包括从事业务经营活动的分公司

C.证券公司章程中的重要条款包括证券公司股东大会召集程序的条款

D.证券公司在境外参股证券经营机构,应当经国务院证券监督管理机构批准

参考答案:D

参考解析:【答案及解析】D《中华人民共和国证券法》第一百二十九条第二款规定,证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,必须经国务院证券监督管理机构批准。

83[单选题] 关于集合资产管理计划的估值,证券公司应该做到的是( )。

Ⅰ.制订健全、有效的估值政策和程序

Ⅱ.定期对估值政策和程序执行效果进行评估

Ⅲ.保证计划估值公平、合理

A.I、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

D.I、Ⅱ

参考答案:C

参考解析:【答案及解析】C《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十条规定,证券公司应当根据有关法规,制订健全、有效的估值政策和程序,并定期对其执行效果进行评估,保证集合资产管理计划估值的公平、合理。估值的具体规定,由中国证券业协会另行制定。

84[单选题] 根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定,可转债具体转股期限应由发行人根据( )确定。

Ⅰ.持有人要求Ⅱ.公司财务情况Ⅲ.流通股价格Ⅳ.可转债的存续期

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ

参考答案:C

参考解析:【答案及解析】C根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定,具体转股期限应由发行人根据可转债的存续期及公司财务情况确定。

85[单选题] 公司以下行为需向公司登记机关办理变更登记的有( )。

Ⅰ.公司合并Ⅱ.公司分立Ⅲ.公司解散Ⅳ.公司新设

A.I、Ⅳ

B.I、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B

参考解析:【答案及解析】B《中华人民共和国公司法》第一百七十九条规定,公司合并或者分立,登记事项发生变更的,应当依法向公司登记机关办理变更登记;公司解散的,应当依法办理公司注销登记;设立新公司的,应当依法办理公司设立登记。公司增加或者减少注册资本,应当依法向公司登记机关办理变更登记。

86[单选题] 证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时,应当主动向客户出示证券经纪人证书,明示其与所服务证券公司的( )。

Ⅰ.委托代理关系Ⅱ.代理期间Ⅲ.执业地域范围Ⅳ.代理权限

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

参考答案:B

参考解析:【答案及解析】B证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时,应当主动向客户出示证券经纪人证书,明示其与所服务证券公司的委托代理关系以及代理权限、代理期间和执业地域范围。

87[单选题] 上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的,财务顾问应当在( )个工作日内向中国证监会报告。

A.4

B.3

C.5

D.2

参考答案:C

参考解析:【答案及解析】C《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第四十一条第二款规定,财务顾问主办人发生变化的。财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。

88[单选题] 《公司法》明确了关联交易的概念,具体规定不正确的是( )。

A.利用关联交易致使公司遭受损害的,应当承担赔偿责任

B.出席董事会的无关联关系董事人数不足五人的,应将该事项提交上市公司董事会审议

C.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对该项决议行使表决权

D.明确规定公司控股股东、实际控股人、董事、监事、高级管理人员及其他人不得利用关联关系侵占公司利益

参考答案:B

参考解析:【答案及解析】B《中华人民共和国公司法》明确规定了关联交易的概念,除项A、C、D外,还明确规定了董事会会议由1/2以上无关联关系董事出席即可举行,董事会会议所做决议须经无关联关系董事过半数通过。

89[单选题] 根据《公司法》的规定,下列说法不正确的是( )。

A.公司是企业法人,以其全部财产对公司债务承担责任

B.公司营业执照签发日期为公司成立日期

C.公司经经理批准可为公司股东或实际控制人提供担保

D.公司增加或减少注册资本,须由公司股东或股东大会作出决议

参考答案:C

参考解析:【答案及解析】C公司经理只对公司日常经营管理负有总责,对董事会负责。而董事会才是公司的业务执行与经营决策机构,负责召集公司日常经营决策。总经理无权批准为公司股东或实际控制人提供担保,必须由董事会作出决策。

90[单选题] 在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下( )条件的,可以采用大宗交易方式。

Ⅰ.A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股,或者交易金额不低于300万元人民币

Ⅱ.B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股,或者交易金额不低于30万美元

Ⅲ.基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份,或者交易金额不低于300万元人民币

Ⅳ.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手,或者交易金额不低于1000万元人民币

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

B.I、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ

参考答案:C

参考解析:【答案及解析】C上海证券交易所大宗交易方式的规定:①A股单笔买卖申报数量在50万股(含)以上,或交易金额在300万元(含)人民币以上;B股(上海)单笔买卖申报数量在50万股(含)以上,或交易金额在30万美元(含)以上;B股(深圳)单笔交易数量不低于5万股,或者交易金额不低于300万元港币。②基金大宗交易的单笔买卖申报数量在300万份(含)以上,或交易金额在300万元(含)人民币以上。③国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量在10000手(含)以上,或交易金额在1000万元(含)人民币以上。④其他债券单笔买卖申报数量在1000手(含)以上,或交易金额在100万元(含)人民币以上。企业债、公司债的现券和回购大宗交易单笔最低限额在原来基础上降低至:交易数量在1000手(含)以上,或交易金额在100万元(含)人民币以上。⑤其他债券单笔买卖申报数量应当不低于1000手,或者交易金额不低于100万元人民币。

91[单选题] 在对客户征信调查过程中,对机构客户还款能力的考察主要包括( )。

Ⅰ.近几年的经营状况Ⅱ.反映偿债能力财务指标

Ⅲ.反映盈利能力财务指标Ⅳ.反映变现能力财务指标

A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.I、Ⅱ、Ⅲ

D.I、Ⅱ

参考答案:A

参考解析:【答案及解析】A在对客户征信调查过程中,对机构客户还款能力的考察主要包括近几年的经营状况、反映偿债能力财务指标、反映盈利能力财务指标、反映变现能力财务指标等。

92[单选题] 公司合并的,应当自作出合并决议之日起( )日内通知债权人,并于30日内在报纸上公告。

A.5

B.15

C.10

D.20

参考答案:C

参考解析:【答案及解析】C《中华人民共和国公司法》第一百七十三条规定,公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人,并于30日内在报纸上公告。

93[单选题] 下列不属于证券经纪业务合规风险情形的是( )。

A.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用

B.违反规定在法定营业场所之外办理客户账户管理相关业务

C.超出中国证监会批准的经营范围、经营未经批准的业务

D.提供、传播虚假信息,利用或泄露内幕信息,从事内幕交易

参考答案:D

参考解析:【答案及解析】D选项D属于管理风险的表现。

94[单选题] 公开募集基金的基金管理人员不得从事的活动不包括( )。

A.向基金份额持有人违规承诺收益

B.编制基金财务报告,及时公告,并向中国证监会报告

C.不公平地对待其管理的不同基金财产

D.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

参考答案:B

参考解析:【答案及解析】B选项B描述的是基金管理人的义务,其他三项都是公开募集基金的基金管理人员不得从事的活动。

95[单选题] 以下( )情形属于公开发行证券。

Ⅰ.向不特定对象发行证券Ⅱ.向累计100人的特定对象发行证券

Ⅲ.向累计150人的特定对象发行证券Ⅳ.向累计300人的特定对象发行证券

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

参考答案:B

参考解析:【答案及解析】B《中华人民共和国证券法》第十条规定,公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准;未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形之一的,为公开发行:①向不特定对象发行证券的。②向特定对象发行证券累计超过200人的。③法律、行政法规规定的其它发行行为。

96[单选题] 下列关于基金独立性的说法,错误的有()。

Ⅰ.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产

Ⅱ.基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益,归入自己固有财产

Ⅲ.基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,基金财产属于其清算财产

Ⅳ.非因基金财产本身承担的债务,可以对基金财产强制执行

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D

参考解析:Ⅱ项,基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益,归入基金财产;Ⅲ项,基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产;Ⅳ项,非因基金财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行。

97[单选题] 内幕信息包括()。

Ⅰ.国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策

Ⅱ.期货交易所作出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定

Ⅲ.期货交易员交易可能对期货交易价格发生重大影响的重要信息

Ⅳ.期货交易所客户的资金和交易动向对期货交易价格有显著影响的重要信息

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C

参考解析:内幕信息,是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息,包括:①国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策;②期货交易所作出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定,期货交易所会员、客户的资金和交易动向以及国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息。

98[单选题] 发行人变更保荐机构后未另行聘请保荐机构的,中国证监会可以根据情节轻重采取的监管措施有()。

Ⅰ.要求发行人每季度向中国证监会报告接受保荐机构督导的情况

Ⅱ.要求发行人披露月度财务报告和相关资料

Ⅲ.指定证券服务机构进行核查

Ⅳ.24个月内不受理其发行证券申请

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

参考答案:D

参考解析:《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十六条规定,发行人及其董事、监事、高级管理人员违反本办法规定,变更保荐机构后未另行聘请保荐机构,持续督导期间违法违规且拒不纠正,发生重大事项未及时通知保荐机构,或者发生其他严重不配合保荐工作情形的,中国证监会可以责令改正,予以公布并可根据情节轻重采取下列监管措施:①要求发行人每月向中国证监会报告接受保荐机构督导的情况;②要求发行人披露月度财务报告、相关资料;③指定证券服务机构进行核查;④要求证券交易所对发行人证券的交易实行特别提示;⑤三十六个月内不受理其发行证券申请;⑥将直接负责的主管人员和其他责任人员认定为不适当人选。

99[单选题] 资产托管机构办理资产管理的资产托管业务,应当履行的职责有()。

Ⅰ.安全保管资产管理业务资产

Ⅱ.执行证券公司的投资或者清算指令,并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来

Ⅲ.监督证券公司资产管理业务的经营运作,发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的,应当要求改正

Ⅳ.出具资产托管报告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:B

参考解析:《证券公司客户资产管理业务管理办法》第四十七条规定,资产托管机构办理资产管理的资产托管业务,应当履行下列职责:①安全保管资产管理业务资产。②执行证券公司的投资或者清算指令,并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来。③监督证券公司资产管理业务的经营运作,发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的,应当要求改正;未能改正的,应当拒绝执行,并向证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。④出具资产托管报告。⑤资产管理合同约定的其他事项。

100[单选题] 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当()地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。

Ⅰ.准确

Ⅱ.客观

Ⅲ.完整

Ⅳ.公平

A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

参考答案:C

参考解析:《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第二十条规定,证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料;引用有关信息、资料时,应当注明出处和著作权人。 

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  • 本文标题: 2018年7月证券从业《法律法规》强化试题(3)
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