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证券从业资格证书申请要求

证券从业资格 责任编辑:金荣 2018-07-02
摘要:如何申请证券从业资格证书?申请证券从业资格证书有哪些条件?通过了证券从业资格考试是暂时还没有证券从业资格证的,只有在从业进入证券公司或者基金公司后公司才能向中国证券业协会申请证书。

申请证券从业资格证书有哪些条件?通过了证券从业资格考试是暂时还没有证券从业资格证的,只有在从业进入证券公司或者基金公司后公司才能向中国证券业协会申请证书。以下就是相关证书申请条件。

证券从业入门资格证书申请要求:

证券从业入门资格证书申请的要求,满足以下任意一项可向所在机构资格管理员提交申请。

一、《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两个科目成绩合格;

二、证券从业基础科目《证券市场基础知识》成绩合格;

三、通过证券经纪人专项考试《证券市场基础》和《证券经纪业务营销》两科科目成绩合格。

证券入门执业证书申请要求:

取得从业资格的人员,符合下列条件的,可以通过机构资格管理员申请执业证书:

(一)已被机构聘用;

(二)最近三年未受过刑事处罚;

(三)不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形;

(四)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;

(五)品行端正,具有良好的职业道德;

(六)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

申请执业证券投资咨询以及证券资信评估业务的,申请人应当同时符合《中华人民共和国证券法》第一百五十八条,以及其他相关规定。

申请人符合本办法规定条件的,协会应当自收到申请之日起三十日内,向中国证监会备案,颁发执业证书;不符合本办法规定条件的,不予颁发执业证书,并应当自收到申请之日起三十日内书面通知申请人或者机构,并书面说明理由。

取得执业证书的人员,经机构委派,可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。

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