卷二《证券规例》考试大纲

证券从业资格 责任编辑:金荣 2018-09-10

摘要:内地证券期货基金专业人员通过由香港证券及投资学会主办、中国证券业协会承办的香港证券及期货从业员资格考试。此次分享的是卷二《证券规例》考试大纲。

证券及期货从业员资格考试2018年10 月于内地举行。此次分享给大家的是卷二《证券规例》考试大纲。

第1章:监管架构

1、引言

2、《证券及期货条例》及相关规例

3、其他相关法例

4、证券及期货事务监察委员会(“证监会”)

5、其他相关监管当局

6、香港交易及结算所有限公司

7、《证券及期货条例》下的整体发牌制度

8、本温习手册所讨论的受规管活动类别

9、发牌要求一适当人选资格

10、企业管治及监管

11、向证监会提供资料

第2章:相关附属法例的规定

l、《证券及期货(财政资源)规则》

2、《证券及期货(客户证券)规则》

3、《证券及期货(客户款项)规则》

4、《证券及期货(成交单据、户口结单及收据)规则》

5、《证券及期货(备存纪录)规则》

6、《证券及期货(账目及审计)规则》

7、有关赔偿及保险的规则

9《证券及期货(场外衍生工具交易一汇报及备存纪录责任)规则》

《证券及期货(场外衍生工具交易一结算及备存纪录责任和中央对手方的指定)规则》

第3章:证券业务管理及监管

1、负责人员及主管人员的职责及责任

2、《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》(“《操守准则》”)

3、《适用于证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人的管理、监督及内部监控指引》

4、买卖于香港联合交易所有限公司(“联交所“)上市或买卖的证券的持牌人或注册人的《操守准则》的规定

5、防止洗钱及恐怖分子资金筹集

第4章:买卖于联交所交易的证券

1、香港证券市场的市场参与者

2、参与者资格及交易权

3、在联交所买卖的产品

4、交易机制及规则

5、短暂停牌、停牌、除牌及撤回上市

6、结算及交收服务

7、联交所纪律处分程序

8、交易费用

第5章:其他证券活动

1、核准介绍代理人

2、证券保证金融资

3、卖空

4、证券借贷

5、就证券提供意见

6、联网证券交易及就证券提供意见

7、另类交易平台

8、自动化交易服务

9、作出证券要约

10、跨境交易

第6章:交易所买卖的期权及场外衍生工具

A、交易所买卖的期权

1、引言

2、参与者类别及联通权

3、交易监察、持仓限额及申报规定

4、结算及按金

5、交收

B、场外衍生工具

6、发牌

7、持续要求

第7章:市场失当行为及不当交易手法

1、如何规管香港的市场失当行为

2、市场失当行为

3、市场失当行为的后果

4、未获邀约的造访

5、不当交易手法

6、《证监会纪律处分罚款指引》

7、执法行动

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