证券从业资格证书申请条件与要求

证券从业资格 责任编辑:胡媛 2023-05-12

摘要:证券从业资格证书申请条件与要求有哪些?想要申请证券从业资格证书需要符合哪些要求呢?赶紧来看下证券从业资格证书申请条件有哪些吧!

证券从业资格考试通过后,考生只有在证券公司或者基金公司从业,方可通过公司向中国证券业协会申请证书。

证券从业资格证书申请条件

证券从业水平测试证书申请的要求,满足以下任意一项可向所在机构资格管理员提交申请。

1、《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两个科目成绩合格;

2、证券从业基础科目《证券市场基础知识》成绩合格;

3、通过证券经纪人专项考试《证券市场基础》和《证券经纪业务营销》两科科目成绩合格。

取得证券从业水平评价测试的人员,符合下列条件的,可以通过机构资格管理员申请执业证书:

(一)已被机构聘用;

(二)最近三年未受过刑事处罚;

(三)最近3年未受到中国证监会的行政处罚;

(四)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;

(五)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;

(六)具备3年以上保荐相关业务经历;

(七)最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人;

(八)未负有数额较大到期未清偿的债务;

(九)品行端正,具有良好的职业道德;

(十)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

取得执业证书的人员,经机构委派,可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。

由于考试相关政策每年可能会有所调整,具体证券从业资格证书申请等相关细则请考生以相关部门发布的政策为准。

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温馨提示:因考试政策、内容不断变化与调整,本网站提供的以上信息仅供参考,如有异议,请考生以权威部门公布的内容为准!

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