证券从业《证券市场基本法律法规》押题卷（一）

1、下列关于资产支持专项计划设立的说法，错误的是（ ）。

A、发行期结束时，专项计划未满足计划说明书约定的相关设立条件，专项计划设立失败

B、设立失败，专项计划管理人应自发行期结束之日起10个工作日内，向投资者退还认购资金，并加算银行同期定期存款利息

C、专项计划应指定资产支持证券募集资金专用账户

D、发行期结束时，资产支持证券发行规模未达到计划说明书约定的最低发行规模，专项计划设立失败

试题答案：B

试题解析：

【考查】第三章第七节-资产支持专项计划的权益辨析

【解题思路】注意失败需退还

专项计划应当指定资产支持证券募集资金专用账户，用于资产支持证券认购资金的接收与划转，C表述正确。资产支持证券按照计划说明书约定的条件发行完毕，专项计划设立完成。发行期结束时，资产支持证券发行规模未达到计划说明书约定的最低发行规模，或者专项计划未满足计划说明书约定的其他设立条件，专项计划设立失败，AD表述正确。管理人应当自发行期结束之日起10个工作日内，向投资者退还认购资金，并加算银行同期活期存款利息，B表述错误，错在“定期”。

2、根据《关于进一步加强证券基金经营机构债券交易监管的通知》，下列关于证券公司参与债券交易应遵守的要求的说法，错误的是（ ）。

A、开展债券回购交易的，交易双方应当按照会计准则要求将交易纳入表内核算

B、建立交易对手方黑名单和额度管理制度

C、按照实质重于形式的原则，按规定签订交易合同及相关协议

D、约定由他人暂时持有债券但最终须返售，属于买断式回购

试题答案：

B试题解析：

【考查】第三章第六节-债券交易的要求辨析

【解题思路】重点把握线下债券交易的要求

债券交易包括现券买卖、债券回购、债券远期、债券借贷等符合规定的债券交易业务。不得违反规定在债券交易场所和系统以外开展线下债券交易：（1）各类交易双方均应按照实质重于形式的原则，按规定签订交易合同及相关协议，C表述正确；（2）建立交易对手方白名单和额度管理制度，并由中后台部门设置专岗负责每个交易日日终核对交易明细及与对手方的回购或远期交易安排，B表述错误，符合题意。（3）开展债券回购交易的，交易双方应当按照会计准则要求将交易纳入表内核算，记入“买入返售金融资产”“卖出回购金融资产”科目，A表述正确；（4）约定由他人暂时持有但最终须返售，或者为他人暂时持有但最终须由其购回等债券交易均属于买断式回购，但债券发行分销期间代申购、代缴款交易除外，D表述正确。

3、下列不属于资产管理计划可直接投资资产的是（ ）。

A、比照公募基金管理的资产管理产品

B、商业银行信贷资产

C、非金融企业债务融资工具

D、同业存单

试题答案：B

试题解析：

【考查】第三章第七节-资产管理计划的投资范围归类与区分

【解题思路】备案后-3标3非标公募+其他

资产管理计划的投资范围：

（1）银行存款、同业存单，以及符合《指导意见》规定的标准化债权类资产，包括不限于具有合理公允价值和完善流动性机制的债券、中央银行票据、资产支持证券、非金融企业债务融资工具等；对应CD。

（2）上市公司股票、存托凭证，以及中国证监会认可的其他标准化股权类资产；

（3）在证券期货交易所等依法设立的交易场所集中交易清算的期货及期权合约等标准化期货衍生品类资产；

（4）公募基金，以及中国证监会认可的比照公募基金管理的资产管理产品；对应A。

（5）第1至3项规定以外的非标准化债权类资产、股权类资产、期货衍生品类资产；

（6）第4项规定以外的其他受国务院金融监督管理机构监管的机构发行的资产管理产品；

（7）中国证监会认可的其他资产。

B不属于，答案选B。

4、根据证券投资咨询人员注册登记要求的有关规定，下列关于证券投资咨询人员注册登记要求的说法，错误的是（ ）。

A、证券投资咨询机构从业人员可以同时在两家或两家以上的证券经营机构执业

B、注册登记为证券投资顾问的人员，其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务（投资顾问）

C、证券投资咨询人员应在中国证券业协会注册登记

D、注册登记为证券分析师的人员，其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务（分析师）

试题答案：A

试题解析：

【考查】第五章第四节-证券投资咨询人员注册登记要求

【解题思路】2大构成：投顾&证券分析师，不得同时

证券公司、证券投资咨询机构应当按照要求，根据选择的证券投资顾问、发布证券研究报告业务类别，做好证券投资咨询执业人员分类管理，并向中国证券业协会申请办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，BCD表述正确。

（1）加入一家有从业资格的证券投资咨询机构；

（2）不得同时在2个或者2个以上的证券投资咨询机构执业；A表述错误，符合题意。

（3）同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问。

5、根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》以及《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，某证券公司经纪业务从业人员王某的下列做法中，不属于违反证券经营机构工作人员廉洁从业要求的是（ ）。

A、在下达资产管理产品营销任务时有意削减熟识营业部的考核指标

B、假期自驾出游期间给予交通协管人员好处以免除违章停车处罚

C、协助好友伪造资料以满足科创板投资者适应性管理的核查要求

D、指示下属营业部在不符合条件的情况下为其亲属申报股票质押式回购以获得更低的融资成本

试题答案：B

试题解析：

【考查】第五章第二节-廉洁从业要求的辨析

【解题思路】注意廉洁从业的范围

廉洁从业，是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。ACD均是在证券业务活动中的不廉洁行为，而B属于私人生活的不廉洁行为，因此B符合题意。

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