金融圈重大新规！券商从业人员投资行为管理指引来了

金融圈迎来重磅消息！为规范券商从业人员的投资行为，防范违规炒股、内幕交易等违法违规行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，中国证券业协会（以下简称“中证协”）起草了《证券公司董事、监事、高级管理人员及证券从业人员投资行为管理指引（试行）（征求意见稿）》（以下简称《管理指引（征求意见稿）》）。这一新规的出台，标志着券商从业人员投资行为管理将更加严格和规范。

一、起草背景

近年来，券商从业人员违规炒股、内幕交易等违法违规行为时有发生，严重影响了证券市场的公平性和投资者的信心。为加强从业人员管理，防范和打击这些违法违规行为，中证协进一步健全完善从业人员自律管理规则体系，组织研究起草了《管理指引（征求意见稿）》，指导券商加强从业人员投资行为管理，推动形成从业人员管理“严”的氛围，为资本市场和证券行业高质量发展提供高素质、专业化的证券人才队伍支撑。

二、主要内容

《管理指引（征求意见稿）》共五章四十三条，涵盖六大方面内容：

（一）明确投资行为基本要求

 - 投资行为规范：要求从业人员在开展证券业务和相关管理工作过程中，积极践行中国特色金融文化，秉持证券行业核心价值观，加强自身投资行为管理。

 - 申报要求：从业人员需申报本人及其配偶、利害关系人的基本信息以及证券、基金（货币市场基金除外）、未上市企业股权投资信息。

（二）明确券商管理责任

 - 责任主体：券商作为从业人员投资行为管理的责任主体，承担首要责任。

 - 制度机制：券商需建立健全从业人员投资行为管理制度机制，遵循合法合规、防范利益冲突、强化关键岗位管理等原则，覆盖投资行为管理的全过程和各个环节。

（三）明确从业人员直接责任

 - 申报义务：从业人员需按要求申报本人及其配偶、利害关系人的基本信息和投资信息，确保信息真实、准确、完整。

 - 禁止性行为：明确列举从业人员及其配偶、利害关系人的禁止性行为，引导相关人员规范开展投资活动。

（四）强化监测手段

 - 监测范围和标准：券商需明确监测范围和标准，通过对从业人员的手机号码、办公室电脑MAC地址、公司网络IP地址等关键信息实施监测，防范利用配偶或利害关系人账户违规从事证券投资等行为。

（五）股票账户管理和信息申报豁免

 - 账户管理：券商需在制度中明确规定从业人员股票账户管理要求。从业人员确需开立股票账户的，券商应鼓励其在本公司或本公司关联证券公司指定交易或托管。

 - 申报豁免：在符合一定条件下，券商可豁免从业人员申报股票账户的投资信息，减轻申报负担，提高监测和核查的便利性和准确性。

（六）个人信息保护和数据安全

 - 信息处理原则：券商收集个人信息时应遵循合法、正当、必要原则，规范个人信息处理活动。

 - 信息安全机制：建立健全信息安全和保密机制，做好个人信息保护，采取必要措施保障个人信息及数据安全。

（七）加强行业自律管理

 - 自律管理：中证协加强从业人员投资行为自律管理，对违规主体进行严肃惩戒追责。

 - 监管协作：加强监管协作，形成防范和打击违规炒股、内幕交易、利用未公开信息交易、市场操纵等违法违规行为的监管合力，维护证券市场秩序。

三、过渡期安排

《管理指引（征求意见稿）》还对券商另类投资子公司和私募投资基金子公司、证券投资咨询公司规则适用问题，规则衔接、规则发布实施后的过渡期安排等事项作出规定，确保新规平稳落地。