干货来袭！证券考试《证券市场基本法律法规》常考知识点深度总结回顾

一、自营业务的制衡监督机制

自营业务是证券公司的重要业务之一，其规范运行对市场稳定至关重要。为保障业务合规，证券公司需建立严格的监督机制：

 - 前中后台独立：投资决策、投资操作、风险监控的机构和职能必须相互独立，避免权力集中导致的风险。同时，账户管理、资金清算、会计核算等后台职能，应由独立部门或岗位负责。这种前、中、后相互制衡的机制，能够有效降低业务风险，保障公司和投资者的利益。

 - 实际意义：在实际业务场景中，若投资决策与风险监控由同一部门负责，可能会因利益关联而忽视潜在风险。而独立的后台职能部门，能够准确核算业务数据，为决策提供可靠依据，确保自营业务在合规、安全的轨道上运行。

二、操纵市场的违规行为界定

操纵市场行为严重破坏证券市场的公平、公正原则，是法律法规重点打击的对象。常见的操纵市场行为包括：

 - 资金与信息优势滥用：单独或通过合谋，利用资金优势、持股优势或信息优势，联合或连续买卖证券，从而操纵证券交易价格或数量。这种行为通过人为制造市场供需假象，误导其他投资者，以获取不正当利益。

 - 串通交易：与他人串通，按照事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或交易量。此类行为干扰了市场的正常价格形成机制，损害了其他投资者的知情权和交易权。

 - 自买自卖：在自己实际控制的账户之间进行证券交易，同样会对证券交易价格或交易量产生影响。这种行为看似在进行交易，实则没有真实的市场供需变化，纯粹是为了制造交易活跃的假象。

 - 其他操纵手段：除上述明确列举的行为外，任何以不正当手段影响证券市场价格或交易量的行为，都属于操纵市场行为，将受到法律的严厉制裁。

三、证券公司重大变动的法定程序

当证券公司出现停止全部证券业务、解散、破产或者撤销境内分支机构等重大变动时，必须遵循严格的法定程序：

 - 公告义务：根据《证券公司监督管理条例》第十七条第四款规定，证券公司需在国务院证券监督管理机构指定的报刊上进行公告。这一规定旨在确保市场参与者及时了解证券公司的重大变动情况，避免因信息不透明引发市场恐慌或投资者损失。

 - 许可证注销：在完成公告后，证券公司应按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。许可证的注销标志着公司相关业务资格的终止，是法定程序的重要环节。

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